中国长城资产合规存漏洞：因违规提供远期收购承诺被大额处罚

2024年1月16日，国家金融监督管理总局上海监管局公开披露了对中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司的行政处罚。

行政处罚信息公开表显示，中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司被国家金融监督管理总局上海监管局处以罚款共计340万元。主要违法违规事实为：“1.违规提供远期收购承诺；2.违规收购金融机构的非不良资产；3.违规收购非金融机构的正常资产；4.非金融机构不良资产收购业务尽职调查严重违反审慎经营规则；5.收购非金融机构不良资产后，出让方仍承担相应风险”。

同时，时任中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司原资产管理业务部副高级经理蓝玉成，及中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司原中间业务部（代理业务部）负责人、原城镇化金融业务部高级经理、分公司专家杨青对上述违规行为负有责任。均被处以警告，且分别被处罚款5万元及7万元。

今年以来已多次被处罚

公开信息显示，中国长城资产管理股份有限公司成立于2016年12月11日，注册资本512.3亿元，其前身是中国长城资产管理公司。目前服务网络遍及全国30个省、自治区、直辖市和香港特别行政区，设有32家分公司，旗下拥有长城华西银行、长城国瑞证券、长生人寿保险、长城新盛信托、长城金融租赁、长城投资基金、长城国际控股、长城国富置业等8家控股公司。

面包财经对公开数据进行梳理，根据不完全统计，2024年以来，中国长城资产已多次被处罚，总罚没金额超过400万元。

1月9日，中国长城资产管理股份有限公司山西省分公司被国家金融监督管理总局山西监管局处以罚款30万元，主要违法违规事实为：“未按监管要求进行资产风险分类”。

1月12日，中国长城资产管理股份有限公司深圳市分公司因：“绩效考核机制不健全、借收购不良资产名义为企业提供融资”，被国家金融监督管理总局深圳监管局处以罚款80万元。

（文章序列号：1748225098009153536）

免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。