深圳华控赛格股份有限公司2023年半年度业绩预告
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-39
深圳华控赛格股份有限公司
2023年半年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2023年1月1日至6月30日
2、预计的经营业绩：扭亏为盈
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二、业绩预告预审计情况
本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。公司就本次业绩预告与会计师事务所进行了预沟通，双方在本报告期的业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
报告期内公司业绩扭亏为盈，主要原因为本期确认转让持有华控置业股权投资收益4.95亿元，此投资收益为非经常性损益。
扣除非经常性损益后的净利润下降主要是因为：
1、锂电池负极材料业务，受下游电池行业影响，石墨化加工企业之间处于低价抢占市场、亏损经营的状况，石墨化加工价格持续下跌，客户产能过剩进一步压缩毛利。
2、工程建设业务，行业竞争加剧，原材料涨价，现有资质水平较低，无法承揽大型项目，规模效应尚未体现。同时，因资质升级需要，人工成本增加。
3、专业技术及运营服务业务，受市场环境、甲方未按期验收等因素影响，导致专业技术业务收入无法覆盖项目成本。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门的初步估算，具体财务数据将在2023年半年度报告中详细披露。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司董事会
二〇二三年七月十五日
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-37
深圳华控赛格股份有限公司第七届董事会第二十次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十次临时会议于2023年7月13日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于2023年7月5日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事11人，实际参与表决董事11人，会议由董事长孙波主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议《关于2023年半年度业绩预告的议案》
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体发布的《2023年半年度业绩预告》。
表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票，回避0票
2、审议《关于全资子公司华控凯迪向关联方山西建投申请借款的议案》
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体发布的《关于全资子公司华控凯迪向间接控股股东山西建投申请借款暨关联交易的公告》。
关联董事孙波、白平彦、柴宏杰、张宏杰回避表决。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票，回避4票
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司董事会
二〇二三年七月十五日
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-38
深圳华控赛格股份有限公司第七届监事会第十四次临时会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十四次临时会议于2023年7月13日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于2023年7月5日以电子邮件及书面方式送达全体监事。本次会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人，会议由监事会主席韩兴凯主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、审议《关于2023年半年度业绩预告的议案》
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体发布的《2023年半年度业绩预告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票
2、审议《关于全资子公司华控凯迪向关联方山西建投申请借款的议案》
具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体发布的《关于全资子公司华控凯迪向间接控股股东山西建投申请借款暨关联交易的公告》。
关联监智艳青回避表决。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
表决情况：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司监事会
二〇二三年七月十五日
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-40
深圳华控赛格股份有限公司关于全资子公司华控凯迪向间接控股股东山西建投申请借款暨关联交易的公告
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一、关联交易概述
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳市华控凯迪投资发展有限公司（以下简称“华控凯迪”）为满足经营发展的资金需求，拟向公司间接控股股东山西建设投资集团有限公司（以下简称“山西建投”）申请2亿元借款，期限为2年，利率不超过6%，可提前还款，到期一次还本付息，专项用于华控凯迪开展集采和物资贸易业务。
关联关系：公司持有华控凯迪100%股份，华控凯迪为公司全资子公司；山西建投为公司间接控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，此次借款事项构成了关联交易。
公司于2023年7月13日召开了第七届董事会第二十次临时会议，以同意7票、反对0票、弃权0票、回避4票审议通过了《关于全资子公司华控凯迪向关联方山西建投申请借款的议案》。公司独立董事对该项关联交易发表了事前认可和独立意见。该议案尚须获得股东大会的批准，控股股东深圳市华融泰资产管理有限公司将回避表决。
本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
二、关联方介绍
（一）华控凯迪基本情况
公司名称：深圳市华控凯迪投资发展有限公司
成立日期：2017年02月23日
公司住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾片区二单元前海卓越金融中心（一期）8号楼3005A
注册资本：10,000万元人民币
法定代表人：刘建伟
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询（不含限制项目）；投资顾问（不含限制项目）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；建筑材料销售；五金产品零售；建筑工程用机械销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；有色金属合金销售；水泥制品销售；仪器仪表销售等。
关联关系说明：公司持有华控凯迪100%股份，华控凯迪为公司全资子公司。经查询，华控凯迪不属于失信被执行人。
华控凯迪近一年又一期的主要财务指标：
单位：万元
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（二）山西建投基本情况
公司名称：山西建设投资集团有限公司
成立日期：1988年6月14日
公司住所：山西示范区新化路8号
注册资本：500,000万元人民币
法定代表人：孙波
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：建筑施工，工程总承包，各类建筑工程施工总承包和专业承包；建筑科研与设计；城市基础设施投资与建设；房地产开发经营；房地产咨询；物业服务；自有房地产经营活动；装配式建筑、市政设施构件的生产、经营及销售；新型建材与装配式内装修产品的生产、经营及销售；物流信息服务；对外承包工程，境外工程和境内国际招标工程承包、劳务输出、国外设立企业；自营和代理各类商品和技术进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；境外矿产和农业投资、工业加工；建设工程、工程咨询，工程项目管理、建筑工程技术咨询及监理；建设工程质量检测；建筑机械设备租赁；生产、批发零售建筑材料；建材检验。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
关联关系说明：山西建投为公司间接控股股东，间接持有公司26.48%的股份，山西建投为公司关联方。
经查询，山西建投不属于失信被执行人。
山西建投近一年又一期的主要财务指标：
单位：亿元
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三、借款的主要内容
借款金额：2亿元；
借款用途：专项用于华控凯迪开展集采和物资贸易业务；
借款利率：不超过6%；
借款期限：2年，到期一次还本付息（可提前还款）。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次借款利率定价经双方协商确定，借款利率遵循公平、合理、公允的原则，符合市场价格，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
五、关联交易目的和对公司的影响
1.本次关联借款有利于缓解华控凯迪流动资金压力，保障华控凯迪经营业务的正常开展，符合公司及全体股东的利益。
2.本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响。
六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
除上述关联交易外，年初至披露日公司与该关联人及其子公司累计已发生的各类关联交易总金额为25,816.7万元。
七、独立董事事前认可和独立意见
本次《关于全资子公司华控凯迪向关联方山西建投申请借款的议案》已按有关规定提交公司独立董事进行了事前认可，独立董事同意该事项并提交公司第七届董事会第二十次临时会议审议。针对该事项发表如下独立意见：
本次借款有利于缓解公司全资子公司华控凯迪的资金压力，保障华控凯迪日常经营业务的正常开展和资金周转需求。本次关联交易事项遵循了市场公平、公正、公开的原则，符合公司和全体股东的利益，不存在关联方侵占公司利益以及损害全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会的表决程序符合有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，关联董事进行了回避表决。
因此，我们同意全资子公司华控凯迪向关联方山西建投申请借款事项，同时将该议案提交公司股东大会审议。
八、备查文件
1、《第七届董事会第二十次临时会议决议》；
2、《第七届监事会第十四次临时会议决议》
2、《独立董事关于第七届董事会第二十次临时会议相关事项的事前认可意见》；
3、《独立董事关于第七届董事会第二十次临时会议相关事项的独立意见》；
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司董事会
二〇二三年七月十五日
股票代码：000068股票简称：华控赛格公告编号：2023-41
深圳华控赛格股份有限公司
关于提起诉讼的进展公告
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一、案件进展情况
深圳华控赛格股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月14日收到山东省潍坊市中级人民法院下发的《民事裁定书》（2023）鲁07民初100号之一和《协助执行通知书》，法院决定冻结被申请人同方投资有限公司名下持有的同方环境股份的20.25%的股权或相应价值的财产；解除对被保全人同方投资有限公司名下银行账户的冻结措施。
有关本次诉讼案件的情况详见公司分别于2023年6月7日、2023年7月5日在指定信息披露媒体发布的《关于提起诉讼的公告》（公告编号：2023-31）和《关于提起诉讼的进展公告》（公告编号：2023-33）。
二、民事裁定书主要内容
申请人：同方投资有限公司，住所地：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技广场A座28楼。
法定代表人：温予，董事长兼总经理。
委托诉讼代理人：姚晓敏，北京市兰台律师事务所律师。
委托诉讼代理人：张小可，北京市兰台律师事务所律师。
被申请人：深圳华控赛格股份有限公司，住所地：深圳市坪山新区大工业区兰竹大道以北CH3主厂房。
法定代表人：孙波，董事长。
第三人：同方环境股份有限公司，住所地：北京市海淀区王庄路1号B座28层。
法定代表人：薛霖，董事长
原告深圳华控赛格股份有限公司与被告同方投资有限公司、第三人同方环境股份有限公司与公司有关的纠纷一案，本院于2023年6月5日立案，依法对被告同方投资有限公司名下的财产采取了保全措施。申请人同方投资有限公司提交复议申请称：1、裁定保全的银行账户不是华控赛格申请保全的股份，裁定没有事实依据，标的物系“裁非所请”的司法技术错误，应当纠正；2、华控赛格申请保全的标的物上无任何权利负担，可以采取保全查封措施，冻结同方投资的银行账户毫无道理；3、对同方投资的银行账户冻结措施，不符合《最高人民法院关于人民法院办理财产保全案件若干问题的规定》有关保全的目的及便利执行的要求；4、对同方投资的银行账户冻结措施，不符合善意文明执行理念和顺位规定，影响了同方投资的生产经营活动。综上，请求解除对同方投资名下账户的错误冻结措施。
本院经审查认为，申请人的申请符合法律规定，本院应予准许。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百六十六条、第一百六十七条之规定，裁定如下：
（一）冻结被申请人同方投资有限公司名下持有的同方环境股份的20.25%的股权或相应价值的财产；
（二）解除对被保全人同方投资有限公司名下银行账户的冻结措施。
本裁定立即开始执行。
三、是否有其他尚未披露的诉讼或仲裁事项说明
截至本公告日，公司及控股子公司不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。其他尚未披露的小额诉讼情况如下：
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四、本次裁定事项对公司本期利润或期后利润的可能影响
（一）根据《协议书》约定：“公司先行垫付可能产生的律师费、诉讼/仲裁费、差旅费及其他合理必要的费用。在确认可取得同方环境相应比例的股份之日起10日内，上海迈众向公司支付上述费用；如最终未能取得同方环境相应比例的股份，则由公司自行承担前述费用。”鉴于本次公告的涉诉案件尚未开庭审理，最终实际影响以法院判决为准。
（二）公司将及时关注上述案件的进展情况并履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
五、备查文件
（一）《民事裁定书》（2023）鲁07民初100号之一；
（二）《协助执行通知书》。
特此公告。
深圳华控赛格股份有限公司
董事会
二〇二三年七月十五日