申万宏源证券副总张剑曾任职中信证券 分公司因七宗罪收警示函

运营商财经网 丁清彦/文

2023年，证券公司发债1.5万亿，同比增长35.13%。时间进入2024年，各大券商发债仍在火热进行中。申万宏源证券近期向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券的注册申请获批。运营商财经将目光聚焦在申万宏源证券，并试图揭秘该公司副总经理张剑的职业履历。

张剑具备超过20年的企业融资业务经验，曾长期任职于国内头部券商中信证券，在企业融资部及并购业务部担任不同职位。在中信证券历练过后，2017年他跳槽至申万宏源证券承销保荐有限责任公司，并一跃成为公司高管及掌门人，出任公司总经理、董事长等职务至今。

2021年9月，张剑被聘任为申万宏源证券副总经理。此外，他还是申万宏源香 港执行董事、申万宏源国际董事。

值得一提的是，2023年7月19日，申万宏源证券有限公司吉林分公司因七宗罪被吉林证监局出具警示函。

具体来看，申万宏源证券吉林分公司存在员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统、信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作、柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管、信息系统建设类型为B型，未对部分现场客户交易区进行视频监控、证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息；证券经纪人“代理期限”公示有误、投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存、对个别客户的投资者适当性管理不到位等七宗违规行为。