投行副总王昭凭被查，申万宏源承销保荐：已辞职

王昭凭任职期间，曾作为保荐业务部门负责人在7个北交所项目中签字。

又有投行业务高管“进去了”。

9月5日，申万宏源（000166.SZ）证券官网发布公告：“近日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。”

图源：申万宏源证券官网

证券业协会官网披露的信息显示，王昭凭于2009年入职申万宏源证券承销保荐有限责任公司，此后一直没有发生变动。但是在证券业协会官网公布的保荐代表人分类名单中，三类名单均未能查询到王昭凭的名字。

图源：中国证券业协会

专注新三板业务，作为负责人签字7个项目

根据此前媒体报道，王昭凭主要做新三板和北交所业务。北交所官网披露的发行保荐书显示，王昭凭在多个项目中以保荐部门业务部门负责人的身份签字。

银柿财经梳理发现，王昭凭作为保荐业务部门负责人签字的项目共有7个，分别是星昊医药（430017.BJ）、云里物里（872374.BJ）、中纺标（873122.BJ）、时代银通、灿能电力（870299.BJ）、威贸电子（833346.BJ）、隆基电磁。其中，除时代银通和隆基电磁两个项目终止外，其余项目均成功注册。

截至9月5日收盘，同花顺显示，星昊医药已经跌破发行价。

申万宏源证券承销保荐2023年年报显示，2023年公司股权承销总规模140.08亿元，承销家数40家，其中北交所IPO承销规模11.05亿元，承销家数6家。

从年报披露的数据来看，申万宏源证券承销保荐在新三板业务上收获颇丰。2023年全年，该公司新三板定向发行及挂牌共完成53次，募集资金11.02亿元。截至2023年12月31日，申万宏源证券承销保荐持续督导新三板公司570家，其中创新层持续督导183家；累计推荐挂牌新三板公司846家，累计为新三板挂牌公司提供定向发行917次（以增发上市日为统计口径），累计为新三板挂牌公司进行股权融资共371.29亿元。

据申万宏源披露的2024年半年报显示，北交所开板至今，申万宏源证券累计完成21单北交所发行上市项目（含精选层转板），募集资金40亿元。

新三板业务方面，今年上半年申万宏源完成推荐挂牌及定向发行项目15个，累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计人民币377.52亿元。

半年报还显示，申万宏源证券承销保荐因在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，新疆证监局于今年6月对其出具警示函。

图源：申万宏源证券2024年半年报

同花顺显示，湖北凯乐科技股份有限公司于2000年上市，2023年2月，因触及交易类退市指标，上交所决定终止公司股票上市，成为当年首只退市股。

同时，证监会2022年发布的《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示，湖北凯乐科技股份有限公司2016年至2020年定期报告存在虚假记载，累计虚增营业收入512.25亿元，虚增营业成本443.52亿元，虚增利润总额59.36亿元。

此外，申万宏源证券承销保荐年内还遭到全国股转公司的处罚。处罚原文显示，因未勤勉尽责，全国股权公司要求申万宏源证券承销保荐提交书面承诺。

图源：全国中小企业股份转让系统官网

年内已有三位投行负责人被带走调查

这已经是近一个月内，第三位被有关部门带走调查的券商投行业务负责人。

8月13日，国元证券表示，其投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。

8月28日，中央纪委国家监委发布消息称，海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。其在海通证券工作时，曾长期负责投行部的工作，曾担任过海通证券投行部总经理、总经理助理、联席公司秘书、联席授权代表、董秘、副总经理等职务。