南京公用发展股份有限公司
证券代码：000421证券简称：南京公用公告编号：2024-78
南京公用发展股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
■
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
■
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、2024年7月，公司与江西赣锋锂业集团股份有限公司、南京环境集团有限公司（以下简称“环境集团”）基于“优势互补、互惠互利、成果共享、共谋发展”的原则，签订了《战略合作协议》，拟组建合资公司在废旧电池回收与锂电池应用等领域开展全面合作。公司于2024年9月23日召开第十二届董事会第五次会议审议通过了《关于签署〈股权合作协议〉暨关联交易的议案》，同意公司与江苏赣锋循环科技有限公司（以下简称“赣锋循环”）、环境集团合资设立南京公用赣锋循环科技有限公司（以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本10,000万元，其中公司出资4,000万元，占注册资本的40%；赣锋循环出资4,000万元，占注册资本的40%；环境集团出资2,000万元，占注册资本的20%。2024年9月27日，南京公用赣锋循环科技有限公司完成工商登记并取得南京市六合区市场监督管理局核发的营业执照。详见2024年7月6日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网之《关于签署战略合作协议暨关联交易的公告》（2024-54）、2024年9月25日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网之《关于签署〈股权合作协议〉暨关联交易的公告》（2024-73）。
2、公司于2024年8月7日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局下发的《江苏证监局关于对南京公用发展股份有限公司采取责令改正措施并对徐宁采取出具警示函措施的决定》。公司于2024年8月9日召开第十二届董事会第三次会议，审议通过了《关于追加确认2023年度日常关联交易的议案》，并对2022年年度、2023年半年度及2023年年度报告进行了补充更正。详见2024年8月10日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网之《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局〈行政监管措施决定书〉的公告》（2024-61）、《关于追加确认2023年度日常关联交易的公告》（2024-60）、《关于2022年年度、2023年半年度及2023年年度报告的补充更正公告》（2024-62）。
3、为进一步完善公司治理结构，优化管理流程，提升公司运营效率和管理水平，根据公司战略规划及业务发展需要，经2024年9月23日召开第十二届董事会第五次会议审议通过，公司对组织架构进行调整优化，将原董事会下设战略委员会调整为战略与ESG委员会，同时增设律师事务部。详见2024年9月25日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网之《关于调整公司组织架构的公告》（2024-72）。
4、鉴于《南京公用发展股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》授予限制性股票的激励对象中，1名激励对象因达到法定退休年龄正常退休已不符合激励对象条件，且2023年度公司层面业绩未能达到业绩考核要求，第二个解除限售期解除限售条件未成就，公司对该1名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票112,225股、110名激励对象（不含1名退休的激励对象）持有的第二个解除限售期所对应的剩余尚未回购注销的限制性股票526,967股，共计639,192股限制性股票进行回购注销，回购价格为2.18元/股，占回购注销前公司总股本的比例为0.11%。2024年10月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成本次部分限制性股票回购注销事项。本次回购注销完成后，公司股份总数由576,700,186股变更为576,060,994股。详见2024年10月24日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网之《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（2024-77）。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南京公用发展股份有限公司
2024年09月30日
单位：元
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法定代表人：王巍主管会计工作负责人：孙彬会计机构负责人：赵芳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
■
法定代表人：王巍主管会计工作负责人：孙彬会计机构负责人：赵芳
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
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（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
南京公用发展股份有限公司董事会
2024年10月24日
证券代码：000421股票简称：南京公用公告编号：2024-79
南京公用发展股份有限公司
董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京公用发展股份有限公司董事会于2024年10月21日以电子邮件方式向全体董事发出召开第十二届董事会第六次会议的通知及相关会议资料。2024年10月24日，第十二届董事会第六次会议以通讯方式召开，会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的要求。经与会董事充分审议，本次会议形成如下决议：
1、审议通过《2024年第三季度报告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本事项提交董事会审议前已经公司董事会审计委员会会议全票审议通过。
详见同日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）之《2024年第三季度报告》。
2、审议通过《关于下属公司拟投资建设电池综合利用项目的议案》。
同意下属公司南京公用赣锋循环科技有限公司投资建设10万吨/年电池综合利用项目，项目投资总额预计不超过50,000万元，包括但不限于购买土地、建造厂房及附属设施、购置机器设备及流动资金等。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本事项提交董事会审议前已经公司董事会战略委员会会议全票审议通过。
详见同日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）之《关于下属公司拟投资建设电池综合利用项目的公告》。
特此公告。
南京公用发展股份有限公司董事会
二○二四年十月二十六日
证券代码：000421股票简称：南京公用公告编号：2024-80
南京公用发展股份有限公司
监事会决议公告
本公司监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南京公用发展股份有限公司监事会于2024年10月21日以电子邮件方式向全体监事发出召开第十二届监事会第四次会议的通知及相关会议资料。2024年10月24日，第十二届监事会第四次会议以通讯方式召开，公司3名监事全部参加了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的要求。经与会监事充分审议，本次会议形成如下决议：
审议通过《2024年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2024年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
详见同日《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）之《2024年第三季度报告》。
特此公告。
南京公用发展股份有限公司监事会
二○二四年十月二十六日
证券代码：000421股票简称：南京公用公告编号：2024-81
南京公用发展股份有限公司
关于下属公司拟投资建设电池综合
利用项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、投资项目概述
1、为推动相关产业集聚发展，建设具有南京特色的废旧物资循环利用产业生态圈，开展再生资源循环产业设施的投资建设及运营，打造废旧物资循环利用产业体系，围绕电池综合利用项目推进循环经济产业布局，南京公用发展股份有限公司(以下简称“公司”)下属公司南京公用赣锋循环科技有限公司（以下简称“公用赣锋循环”）拟投资建设10万吨/年电池综合利用项目（以下简称“项目，具体规模以实际投建为准），项目投资总额预计不超过50,000万元，包括但不限于购买土地、建造厂房及附属设施、购置机器设备及流动资金等。
2、2024年10月24日，公司第十二届董事会第六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于下属公司拟投资建设电池综合利用项目的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等有关规定，本次投资事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
3、本次投资事项不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
4、本次投资项目需向政府有关部门履行报批、登记和备案程序。
二、项目基本情况
1、项目实施主体：南京公用赣锋循环科技有限公司
2、项目建设地点：六合循环经济产业园，拟用地约80亩（以实际供地红线面积为准），具体四址边界及面积均以规划资源局测定的红线和出让合同为准，地块性质为工业用地。
3、项目建设内容：电池包拆解线、梯次利用生产线、电池处理线等产线及相关设施。
4、项目建设时间：项目建设周期预计为自项目开工之日起12个月，最终以实际建设情况为准。
5、项目投资总额：预计投资不超过50,000万元，包括但不限于购买土地、建造厂房及附属设施、购置机器设备及流动资金等。
6、项目资金来源：公用赣锋循环自有资金、银行贷款等自筹资金。
三、投资目的、存在风险及对公司的影响
1、投资目的
本次对外投资系基于公司长期战略发展需要，拓展公司新的业务领域，推动相关产业集聚发展，建设具有南京特色的废旧物资循环利用产业生态圈，开展再生资源循环产业设施的投资建设及运营，打造废旧物资循环利用产业体系，围绕电池综合利用项目推进循环经济产业布局，以提升公司综合实力。
2、可能存在的风险
在项目实施过程中，可能存在受到宏观政策、市场环境等不确定因素的影响，从而致使项目在资金筹集、建设投产等方面存在一定的不确定性。本次投资项目尚需向政府有关部门履行报批、登记和备案程序，能否取得政府有关部门的备案或审批，以及最终取得备案或审批时间存在不确定性的风险。公司将持续关注投资项目的进展情况，积极防范及化解各类风险，并根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
3、对公司的影响
本次投资事项短期内不会对公司财务状况及经营成果产生重大影响，对公司未来年度经营业绩的影响将视项目进展情况确定。
特此公告。
南京公用发展股份有限公司董事会
二○二四年十月二十六日