四川新金路集团股份有限公司
证券代码：000510证券简称：新金路公告编号：临2024-54号
四川新金路集团股份有限公司
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用√不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
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3、公司股东数量及持股情况
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
4、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用√不适用
三、重要事项
2023年4月23日，公司2023年第四次临时董事局会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事局办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》。2023年5月5日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了上述事宜，股东大会授权公司董事局全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜。2024年7月30日，公司披露了《关于以简易程序向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告》，深交所对公司报送的以简易程序向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。目前，公司已经收到证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司正按照该批复推进相关工作。
证券简称：新金路证券代码：000510编号：临2024一55号
四川新金路集团股份有限公司
关于设立募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川新金路集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1142号），四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日完成向特定对象发行人民币普通股股票39,361,335股，发行价格为3.36元/股，募集资金总额为人民币132,254,085.60元，扣除发行费用5,300,000.00元后的募集资金为126,954,085.60元，已由保荐机构甬兴证券有限公司于2024年8月28日汇入公司在兴业银行成都分行开立的账号为431100100100354782的人民币账户。扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用后，本次募集资金净额为人民币124,907,065.46元。
上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（希会验字(2024)0019号）。
二、本次《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
2023年12月5日，公司召开2023年第六次临时董事局会议，审议通过了《关于开立募集资金专用账户的议案》。根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法规及《四川新金路集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司已开设募集资金专项账户，用于本次向特定对象发行股票募集资金的专项存放、管理和使用，并与兴业银行股份有限公司德阳分行、保荐机构甬兴证券有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
截至2024年8月28日，募集资金专项账户开立和资金存储情况如下：
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三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：四川新金路集团股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：兴业银行股份有限公司德阳分行（以下简称“乙方”）
丙方：甬兴证券有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），账号为431100100100354782，截至2024年8月28日，专户余额为12,695.40856万元。该专户仅用于甲方2023年度以简易程序向特定对象发行股票项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人蒋敏、刘云飞可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日，即2025年12月31日解除。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《验资报告》（希会验字(2024)0019号）。
特此公告
四川新金路集团股份有限公司
董事局
二○二四年八月三十日