广西柳工机械股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2024-72
债券代码：127084债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
关于召开2024年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2024年第一次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。2024年10月10日，公司第九届董事会第二十四次（临时）会议审议通过《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2024年10月29日14:15；
（2）网络投票时间：2024年10月29日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2024年10月29日9:15~15:00。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2024年10月29日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2024年10月24日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2024年10月24日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司106会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
表一：本次股东大会提案编码表
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（二）披露情况
上述提案已经公司第九届董事会第二十四次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司于2024年10月11日披露在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
（三）特别强调事项
提案第1项为特别决议事项，须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权的2/3以上通过。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2024年10月28日8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证、持股证明办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续。
（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、持股凭证、营业执照复印件和出席人身份证办理登记手续。
（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007
（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件1。
五、备查文件
1．柳工第九届董事会第二十四次（临时）会议决议；
2．深交所要求的其他文件。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程；
附件2：授权委托书。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2024年10月11日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码和投票名称：
1、投票代码：360528；
2、投票简称：柳工投票。
（二）填报表决意见：
（1）对于非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。
（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2024年10月29日的交易时间，即9:15～9:25,9:30~11:30和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年10月29日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2024年10月29日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
广西柳工机械股份有限公司
2024年第一次临时股东大会授权委托书
兹授权委托先生（女士）代表本单位（本人）出席广西柳工机械股份有限公司2024年第一次临时股东大会，并根据本授权委托书所示投票意见指示行使表决权。没有明确投票意见指示或指示无效的，代理人可以按自己的意愿进行表决。
委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股份数：
委托人股票账户号码：
受委托人签名：
受委托人身份证号码：
委托日期：
委托人对下述议案表决如下
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备注：请对“同意”、“反对”、“弃权”三项意见栏中的一项发表意见，并在相应的空格内打“√”，三项委托意见栏均无“√”符号或出现两个以上“√”符号的委托意见均为无效。
（股东授权委托书复印或按样本自制有效）
广西柳工机械股份有限公司董事会
2024年10月11日
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2024-71
债券代码：127084债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）实际业务开展的需要，公司拟修订《公司章程》中经营范围的部分内容。现将具体情况公告如下：
一、《公司章程》修订情况
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公司章程其他条款内容不变。
本议案已经公司第九届董事会第二十四次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2024年10月11日
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2024-70
债券代码：127084债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
关于不提前赎回柳工转2的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1．自2024年9月11日至2024年10月10日，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格已有15个交易日的收盘价不低于“柳工转2”当期转股价格（即7.57元/股）的130%（含130%，即9.84元/股）。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定和《柳工向不特定对象，发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，已触发“柳工转2”的有条件赎回条款，2024年10月10日公司第九届董事会第二十四次（临时）会议作出决议：同意公司暂不行使“柳工转2”的提前赎回权利，不提前赎回“柳工转2”。
2．自本次董事会审议通过后12个月内（即2024年10月11日至2025年10月10日），如再次触发“柳工转2”的上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2025年10月10日后的首个交易日重新计算，若“柳工转2”再次触发有条件赎回条款，公司将再次召开董事会会议决定是否行使“柳工转2”提前赎回权利。
一、“柳工转2”的基本情况
1．发行上市基本情况
2023年3月27日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128号）核准，公司成功向不特定对象发行3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30.00亿元，期限6年。经深交所同意，本期可转换公司债券于2023年4月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“柳工转2”，债券代码“127084.SZ”。
2．转股价格调整情况
2023年6月21日，公司实施2022年度权益分派方案，每10股派1元人民币现金红利（含税），根据规定，柳工转2的转股价格于2023年6月21日起由7.87元/股调整为7.77元/股。
2023年10月9日，根据《募集说明书》的相关规定，柳工转2进入转股期，转股期间为2023年10月9日至2029年3月26日，转股价为7.77元/股。
2024年6月20日，公司实施2023年度权益分派方案，每10股派2元人民币现金（含税），根据规定，柳工转2的转股价格于2024年6月20日起由7.77元/股调整为7.57元/股。
二、“柳工转2”有条件赎回条款
根据《募集说明书》，“柳工转2”有条件赎回条款的相关约定如下：
在本次发行的可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
当期应计利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B2：指本次发行的可转债持有人持有的将被赎回的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
公司在赎回条件满足后将及时披露相关信息，明确说明是否行使赎回权。公司决定行使赎回权的，将披露赎回公告，明确赎回的期间、程序、价格等内容，并在赎回期结束后披露赎回结果公告；公司决定不行使赎回权的，在深交所规定的期限内不得再次行使赎回权。
公司决定行使或者不行使赎回权的，将充分披露实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、高级管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况。
三、本次可转债有条件赎回条款达成的情况
自2024年9月11日至2024年10月10日，公司股票价格已有15个交易日的收盘价不低于“柳工转2”当期转股价格（即7.57元/股）的130%（含130%，即9.84元/股）。根据《募集说明书》约定，已触发“柳工转2”的有条件赎回条款。
四、可转债本次不提前赎回的原因及审议程序
2024年10月10日，公司召开第九届董事会第二十四次（临时）会议审议通过《关于不提前赎回“柳工转2”的议案》，结合当前的市场状况及公司实际情况，为保护投资者利益，决定本次暂不行使“柳工转2”的提前赎回权利，不提前赎回“柳工转2”。同时决定自本次董事会审议通过后12个月内（即2024年10月11日至2025年10月10日），如再次触发“柳工转2”的上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2025年10月10后的首个交易日重新计算，若“柳工转2”再次触发有条件赎回条款，公司将再次召开董事会会议决定是否行使“柳工转2”提前赎回权利。
五、公司实际控制人、控股股东、持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员减持可转债情况
经公司自查，在本次“柳工转2”赎回条件满足前6个月内，公司控股股东、董事、监事、高级管理人员存在交易“柳工转2”的情形，具体如下：
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公司控股股东广西柳工集团有限公司减持“柳工转2”相关情况详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于债券持有人可转债比例变动达10%的公告》（公告编号：2024-36、2024-39）。除此之外，公司其他相关主体在赎回条件满足前的六个月内均未交易“柳工转2”。如未来上述主体拟减持“柳工转2”，公司将督促其严格按照相关法律法规的规定减持，并依法履行信息披露义务。
六、保荐机构的核查意见
经核查，“柳工转2”保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：柳工本次不提前赎回“柳工转2”的事项已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号一可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。保荐机构对柳工本次不提前赎回“柳工转2”事项无异议。
七、备查文件
1.公司第九届董事会第二十四次（临时）会议决议；
2.华泰联合证券关于广西柳工机械股份有限公司不提前赎回“柳工转2”的核查意见；
3.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2024年10月11日
证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2024-69
债券代码：127084债券简称：柳工转2
广西柳工机械股份有限公司
第九届董事会第二十四次（临时）会议决议
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年10月1日以电子邮件方式发出召开第九届董事会第二十四次（临时）会议的通知，会议于2024年10月10日采取通讯方式召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人。会议由董事长曾光安先生主持。公司监事会全体监事了解了会议全过程。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司不提前赎回“柳工转2”的议案》
同意公司暂不行使“柳工转2”的提前赎回权利，不提前赎回“柳工转2”。同时决定自本次董事会审议通过后12个月内（即2024年10月11日至2025年10月10日），如再次触发“柳工转2”的上述有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。以2025年10月10日后的首个交易日重新计算，若“柳工转2”再次触发有条件赎回条款，公司将再次召开董事会会议决定是否行使“柳工转2”提前赎回权利。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于不提前赎回柳工转2的公告》（公告编号：2024-70）。
二、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》
1.根据公司实际业务开展的需要，公司拟修订《公司章程》中经营范围的部分内容。
2.同意将该议案提交公司股东大会审议。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2024-71）。
三、审议通过《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于2024年10月29日召开2024年第一次临时股东大会。
表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-72）。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
2024年10月10日