*ST中天：张瑾、陈东阳等人因信息披露违规等违规行为被证监会处罚

证券之星消息，4月15日*ST中天公开信息显示，中天国富证券有限公司，张瑾、陈东阳因信息披露违规,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会河北监管局处罚。

详细违规行为如下：

1.中天国富证券在担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问(主承销商)期间,出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载。2.中天国富证券在东旭光电2017年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。(1)未对东旭光电部分重要财务数据进行审慎核查。(2)未对东旭光电重大销售、采购情况进行审慎核查。(3)未对东旭光电公司治理与内部控制进行审慎核查。(4)持续督导期未对重组标的业绩承诺履行情况进行审慎核查。

处罚决定如下：

对中天国富证券有限公司对中天国富证券财务顾问业务行为,责令改正,没收业务收入2,830,188.69元,并处以14,150,943.45元罚款,暂停财务顾问业务许可6个月;对陈东阳、张瑾给予警告,并分别处以10万元罚款。2.对中天国富证券承销业务行为,责令改正,给予警告,没收违法所得25,471,698.21元,并处以60万元罚款;对陈东阳、张瑾给予警告,并分别处以30万元罚款。

对中天国富证券财务顾问业务行为,责令改正,没收业务收入2,830,188.69元,并处以14,150,943.45元罚款,暂停财务顾问业务许可6个月;对陈东阳、张瑾给予警告,并分别处以10万元罚款。2.对中天国富证券承销业务行为,责令改正,给予警告,没收违法所得25,471,698.21元,并处以60万元罚款;对陈东阳、张瑾给予警告,并分别处以30万元罚款。

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