远兴能源收警示函宋为兔被监管谈话 涉及诉讼信披违规

　　中国经济网北京8月31日讯 内蒙古证监局官网近日发布关于对内蒙古远兴能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定（【2023】011号）。

　　2021年1月，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司提起对内蒙古远兴能源股份有限公司（简称“远兴能源”，000683.SZ）参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司补缴探矿权转让价款的诉讼，该诉讼属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第（一）项所述需及时披露事项，但远兴能源迟至2022年4月12日才对该诉讼的一审判决结果作出披露，期间既未以临时公告形式披露诉讼进展，亦未在相关定期报告中披露该诉讼。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第十四条第（八）项、第二十二条第二款第（一）项及第二十六条第二款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，现对远兴能源采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　关于对宋为兔采取监管谈话措施的决定（【2023】009号）显示，2021年1月，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司提起对公司参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司补缴探矿权转让价款的诉讼，该诉讼属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第（一）项所述需及时披露事项，但公司迟至2022年4月12日才对该诉讼的一审判决结果作出披露，期间既未以临时公告形式披露诉讼进展，亦未在相关定期报告中提及该诉讼。

　　宋为兔作为远兴能源董事长，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对公司的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条规定，内蒙古证监局决定对宋为兔采取监管谈话的监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。

　　宋为兔，男，1977年3月出生，硕士学历，会计师。历任公司财务部主管，内蒙古博源控股集团有限公司董事会秘书。现任内蒙古博源控股集团有限公司副董事长、副总裁、总经济师，北京中稷弘立资产管理有限公司执行董事、总经理，天津乾源投资管理有限责任公司董事长，远兴能源董事长。

　　2022年4月12日，远兴能源发布关于参股子公司涉及诉讼的公告。近期，内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称“公司”）获悉，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司（以下简称“乌审旗国资”“原告”）与公司参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司（以下简称“蒙大矿业”“被告”）探矿权转让合同纠纷一案，鄂尔多斯市中级人民法院出具了《民事判决书》（以下简称“一审判决”），蒙大矿业已向内蒙古自治区高级人民法院提起上诉，目前二审尚未开庭审理。

　　《上市公司信息披露管理办法》第三条规定：信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

　　在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

　　证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

　　《上市公司信息披露管理办法》第十四条规定：年度报告应当记载以下内容：

　　（一）公司基本情况；

　　（二）主要会计数据和财务指标；

　　（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前十大股东持股情况；

　　（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；

　　（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；

　　（六）董事会报告；

　　（七）管理层讨论与分析；

　　（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

　　（九）财务会计报告和审计报告全文；

　　（十）中国证监会规定的其他事项。

　　《上市公司信息披露管理办法》第二十二条规定：发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

　　前款所称重大事件包括：

　　（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；

　　（二）公司发生大额赔偿责任；

　　（三）公司计提大额资产减值准备；

　　（四）公司出现股东权益为负值；

　　（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

　　（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

　　（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；

　　（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

　　（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；

　　（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；

　　（十一）主要或者全部业务陷入停顿；

　　（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

　　（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

　　（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

　　（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

　　（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；

　　（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

　　（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；

　　（十九）中国证监会规定的其他事项。

　　上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露义务。

　　《上市公司信息披露管理办法》第五十一条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

　　上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　上市公司董事长、经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，可以采取以下监管措施：

　　（一）责令改正；

　　（二）监管谈话；

　　（三）出具警示函；

　　（四）责令公开说明；

　　（五）责令定期报告；

　　（六）责令暂停或者终止并购重组活动；

　　（七）依法可以采取的其他监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对内蒙古远兴能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定

　　内蒙古远兴能源股份有限公司：

　　经查，你公司信息披露存在以下违规行为：

　　2021年1月，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司提起对你公司参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司补缴探矿权转让价款的诉讼，该诉讼属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第（一）项所述需及时披露事项，但你公司迟至2022年4月12日才对该诉讼的一审判决结果作出披露，期间既未以临时公告形式披露诉讼进展，亦未在相关定期报告中披露该诉讼。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第十四条第（八）项、第二十二条第二款第（一）项及第二十六条第二款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，规范信息披露行为，保护投资者合法权益。你公司应于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　内蒙古证监局

　　2023年8月25日

　　关于对宋为兔采取监管谈话措施的决定

　　宋为兔:

　　经查，内蒙古远兴能源股份有限公司（以下简称公司）存在以下信息披露违规行为：

　　2021年1月，乌审旗国有资产投资经营有限责任公司提起对公司参股子公司乌审旗蒙大矿业有限责任公司补缴探矿权转让价款的诉讼，该诉讼属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第（一）项所述需及时披露事项，但公司迟至2022年4月12日才对该诉讼的一审判决结果作出披露，期间既未以临时公告形式披露诉讼进展，亦未在相关定期报告中提及该诉讼。

　　你作为远兴能源董事长，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对公司的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条规定，我局决定对你采取监管谈话的监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。请于2023年9月8日携带有效身份证件到我局（地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座19层）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　内蒙古证监局

　　2023年8月25日