罚没754万！豫金刚石案处罚落地，东北证券无缘最新一期白名单

新京报贝壳财经讯（记者胡萌）东北证券事涉豫金刚石案终落地！6月25日，东北证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。根据公告，东北证券因在豫金刚石案中未勤勉尽责行为被予以责令改正，罚没逾754万元。

公告显示，东北证券系豫金刚石2016年非公开发行股票项目保荐人，主要存在两大违法行为：一是东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符；东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。

二是东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。综上，东北证券在持续督导期间未勤勉尽责，出具的2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载。其间涉及于国庆、葛建伟、傅坦、郑克国、张旭东5位项目保荐代表人。

依据2005年《证券法》相关规定，中国证监会决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以566.04万元罚款；事涉的5位项目保荐代表人则被给予警告，并分别处以5万-20万元的罚款。

东北证券表示，公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。目前公司经营情况正常。

值得注意的是，日前，证监会公布了最新一期证券公司“白名单”，共31家公司。其中，东北证券等4家券商被调出，无缘今年的“白名单”。

校对 卢茜