“投行老将”辞职，东北证券高管层又生变化

年内曾遭警示

11月13日，东北证券披露高管变动公告。

公告显示：董事会于2024年11月13日收到副总裁梁化军的书面辞职报告，因个人身体原因，梁化军申请辞去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。

公告还进一步表示：梁化军确认与公司董事会无任何意见分歧，无任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。截至本公告披露日，梁化军不持有公司股份。

长期从事投行工作

公开资料显示：梁化军于1973年4月出生，今年51岁，博士研究生。

他的职业履历与投资银行工作有着很深的联系。

他曾任吉林证券有限责任公司投资银行部项目经理；东北证券投资银行部助理总经理、销售部总经理、并购部总经理、投资银行部副总经理。长期在投行业务一线工作。

此后，他曾任东北证券北京分公司常务副总经理、总裁助理兼北京分公司总经理、投资银行管理总部总经理等职务，任职背景更趋广泛。

“辞任”不会影响公司正常运作

东北证券的公告指出：根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，梁化军的辞职申请自送达公司董事会之日起生效，其辞任不会影响公司正常运作。

此外，公告有一段表述值得投资人关注：

“公司董事会对梁化军在任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！”

年内遭出具警示函

不过，还有一个信息可能值得关注。

2024年5月，中国证监会曾对梁化军等人发出警示函。

警示函指出：中国证监会发现东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。

梁化军作为时任分管投行业务高管，王铁铭作为时任质控部门负责人，王爱宾作为时任内核负责人，对上述问题负有责任。

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