国元证券与广州投资顾问学院签署战略合作协议 聚焦买方投顾转型

转自：上海证券报·中国证券网

　　上证报中国证券网讯 12月30日，国元证券与广州投资顾问学院签署战略合作协议并举办首期买方投顾转型“星火计划”培训班。国元证券党委书记、董事长沈和付在致辞中表示，当好社会财富的管理者是证券行业的重要使命，国元证券始终秉承的“以客户为中心”、客户利益最大化的服务理念，与买方投顾理念一脉相承。当下，买方投顾是资本市场投资端改革的重要抓手，国元证券将其确定为公司战略发展的核心方向，打造全品种、多层次的优质产品服务体系，以买方投顾转型驱动财富管理业务升级。

　　据悉，买方投顾转型“星火计划”培训班为期两天，主要面向公司管理人员，是加强投顾专业赋能、优化投顾产品体系、提升投顾服务质量、共同谋划买方投顾转型路径的重要举措。

　　买方投顾转型，国元证券布局已久。

　　今年8月，国元证券将财富业务管理总部更名为财富管理业务总部，并将“网络金融部”“私人财富部”分别更名为“数字金融部”“普惠金融部”。组织架构的调整，既是承接国家发展科技金融、普惠金融、数字金融的客观要求，也是在推动公司财富管理业务转型发展。

　　国元证券执委会委员、副总裁梁化彬表示：“国元证券财富业务工作需遵循‘总部赋能、投顾驱动、专业服务、一体运营’16字方针。”

　　在体系建立方面，国元证券创新性设立“研投顾中心—财富管理业务总部—分公司—证券营业部”四级投顾赋能体系，将总部的研究策略与观点准确传达到一线，赋能并提升公司投顾团队的资产配置能力和投顾业务水平；构建面向大众客户、高净值客户等提供差异化服务内容的“优+”投顾服务体系，优选组建40人总部级专职“优+”投顾团队，实现专业价值平台化输出。

　　同时，国元证券通过自研“两个维度+三个层面”的基金产品研究体系，从市场超万只基金中精选优质基金产品构建而成“鑫品”产品体系，助力客户实现资产保值增值；聚焦战略客户，抽调保代等优秀人才组建企业家服务专班和战略客户部，建立战略客户服务体系，为机构、上市公司等提供“一对一”精准服务。

　　梁化彬认为，本次活动是公司买方投顾转型的开端，下一步国元证券将围绕以下六个维度开展买方投顾转型。

　　一是持续强化买方投顾认知，全面践行买方服务理念。国元证券强调投顾“以客户为中心”，公司上下齐心协力，通过优化业务模式、调整考核体系、建设人才队伍、提升专业能力、分支机构买方投顾改革试点等措施，打造具有鲜明买方投顾特色的财富管理机构。

　　二是推行“大财富视野、大投顾思维”工作思路。国元证券将在总部层面建立基金投顾、股票投顾、ETF投顾、期权衍生品投顾等不同专业方向的专家投顾团队，以满足客户理财性、交易性、资产配置性等多元化的财富管理需求。将证券投顾、基金投顾、机构投顾业务融合发展，推行“大财富视野、大投顾思维”的工作思路，真正实现“专业服务、一体运营”。

　　三是走出去、请进来，打造买方投顾生态圈。国元证券将积极对接行业内外部买方投顾头部机构，借助各平台的广泛资源与专业智慧，搭建买方投顾生态体系，加快买方投顾转型步伐。

　　四是改革考核体系，推动实施买方投顾业务试点。国元证券目前已挑选6家分支机构实施买方投顾试点改革，提前布局、抢占先机，探索适应市场变化、有效服务客户的新型商业模式。通过理念宣导、人才培养、能力提升、流程设计、系统建设、考核调整等方面的探索实践，为全面向买方投顾转型做好充分准备。

　　五是建设投顾展业平台和信息系统，借助金融科技提高服务效能。国元证券将着力构建在合适的时间，用合适的方式，向合适的客户，推荐合适的产品的整体数字化经营系统。以“筑强基座”为关键点，以“业技融合”为着力点，以“价值导向”为落脚点，以金融科技赋能业务发展，实现公司业务协同和数字化转型升级。

　　六是启动投顾人才计划，完善培训体系拓展晋升空间。国元证券将通过多样化的培训持续提升展业能力，结合自身资源禀赋制定特色化的培训体系。同时，将综合运用投顾中心赋能、以训代练、赛马机制等措施，挑选并培养出一批优秀的投顾，给予投资顾问在四级投顾赋能体系内的职业晋升空间。（刘一枫）