涉泰禾集团公司债 三家券商收罚单

【深圳商报讯】（记者 邹晓）1月17日，中金公司股价收跌1.83%；东兴证券、国泰君安证券股价分别收跌1.78%、0.68%。

1月16日，证监会官网分别发布了对3家券商采取出具警示函措施的决定。作为泰禾集团公司债券受托管理人，上述3家券商均在托管过程中存在履职尽责不到位等违规行为。

除了上述3家券商各领罚单外，证监会也对泰禾集团及其实控人开出了罚单，对公司及黄其森采取出具警示函与监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。从罚单起因来看，均与泰禾集团信披以及财务核算违规有关。

事实上，从2019年起，泰禾集团的财务指标就出现问题，并在随后的几年内均出现数十亿元大幅亏损。去年8月，由于股价连续20个交易日的收盘价均低于1元，昔日千亿房企泰禾集团已经被深交所强制退市。

此次被罚3家券商均各自担任两只债券的受托管理人，其中东兴证券担任“H6泰禾02”“H6泰禾03”的受托管理人，国泰君安担任“H7泰禾01”“H7泰禾02”受托管理人，中金公司担任“H8泰禾01”“H8泰禾02”受托管理人。

记者统计发现，国泰君安、东兴证券去年也频繁收到罚单。国泰君安证券被点名7次，其中3张经纪业务罚单，4张投行业务罚单。东兴证券在去年因合规问题也多次遭到监管点名。