涉无证展业等多项违规 广发证券一营业部员工被出具警示函

转自：上海证券报

　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）9月14日，广东证监局公布的一则罚单显示，李某在广发证券茂名高凉中路证券营业部从业期间，存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传推介基金产品、宣传推介基金产品过程中承诺保本保收益、使用个人银行账户接收客户资金转账且未按照客户指示使用有关资金的行为。

　　根据《销售机构管理办法》第五十三条、《从业人员管理办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对李某采取出具警示函的行政监管措施。