广发证券落地行业首家投行大模型综合解决方案

近日，广发证券投行数字化团队倾力打造的“投行AI文曲星”系统正式上线，作为行业首个投行大模型问答、核查、生成、提取综合解决方案落地的系统，将全面赋能投行业务，进一步助力投行员工提质增效。

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培育一流投资银行提升执业质量至关重要

投资银行是资本市场的重要组成部分，投行业务流程复杂且充满挑战，从承揽、承做、承销到持续督导，每个阶段都面临着不同的难题与考验，投行的执业质量对于证券公司扮演资本市场“守门人”的角色至关重要。大模型作为一种前沿的人工智能技术，能够对大量非结构化文本数据进行深度学习和理解，从而在投行业务的多个环节中发挥重要作用。

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投行AI文曲星率先探索投行大模型应用

投行业务的特殊性在于其高度专业化和信息密集型的特点，这使得大语言模型的应用潜力巨大，能够极大地提升信息处理效率和风险控制能力。广发证券在业内率先探索投行大模型应用，研究成果获2023年中国证券业协会行业优秀课题，为“投行AI文曲星”系统落地奠定理论基础。

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大模型如何赋能投行业务？

针对投行执业过程中人工处理巨量数据效率偏低的痛点问题，“投行AI文曲星”以具体业务场景为抓手，逐个击破。

1

建设“智能问答”场景，

实现知识问答和商机搜索

投行业务人员执业过程中，需要搜索大量法律法规、问询函、内部知识库等文档，但这些文档数据来源多样、质量良莠不齐、不支持模糊搜索，很多时候无法快速准确地查找到所需知识。“投行AI文曲星”的“智能问答”模块可根据系统的知识库文档快速回答投行业务问题，并支持溯源至原文具体位置，涵盖投行法律法规、反馈问询回复、招股说明书等多类文档。同时利用RPA技术获取市场最新数据并保持同步更新，无需担心文档时效性。

2

建设“智能核查”场景，

实现招股书核查、各类文档的专项核查

“智能核查”模块利用大模型技术大幅提升了文档核查的准确性，支持错别字、专业术语错误、语义错误等多类错误识别。例如，在新能源电池领域，关键材料“磷酸铁锂”可能被误写为“碳酸铁铝”，这种错误对于非专业人士来说较难察觉。同样，将员工薪酬单位“万元”误写为“元”等错误，在数百页的文档中也很容易被忽视。然而，借助大模型技术，这些错误可以被迅速且准确地识别出来，在提高整个投行业务文档质量核查方面有非常显著的作用。

3

建设“智能生成”场景，

实现投行文档撰写质效大幅提升

投行业务涉及到大量的文档撰写工作，这些报告通常文档篇幅长、涉及数据点多并且合规要求高，单纯依靠人工撰写需要大量重复性工作。基于大模型打造的“智能生成”模块，可以根据具体的业务场景进行标准化文档模版制作和数据填充，保证智能生成的文档高效、准确、可溯源。

4

建设“智能抽取”场景，

实现文档及财务数据提取和使用

信息的提取是智能文档处理的核心环节，投行业务涉及到主营业务、专利商标等文档数据提取和各类财务数据提取，准确地提取这些信息才能保证后续文档问答、文档核查和文档生成的准确度。随着大模型算法的发展，基于大模型的信息提取技术展现出显著优势，“智能抽取”模块通过数据驱动学习，能够更深入地理解文档内容，具备快速泛化能力，通过设计适当的提示词即可快速提取所需信息。

未来，广发证券将进一步拥抱金融科技，推进业务数字化转型，持续挖掘投行AI场景建设并与投行业务管理系统深度集成，将AI能力嵌入业务流程，逐步在整个业务线实现智能化赋能。随着技术进步和应用场景拓展，投行大模型将为提升投行执业质量提供更多解决方案，赋予投行业务人员更高工作效率和决策能力，为客户带来更安全、高效和透明的金融服务，为金融领域的高质量发展注入新的活力，助力投资银行业高质量发展。

（转自：广发头条）