香港证监会：禁止长江证券融资前负责人员陈祝祥重投业界七年

10月11日，香港证监会公告，禁止长江证券融资（香港）有限公司前负责人员陈祝祥重投业界七年，自2023年10月10日起至2030年10月9日止，原因是他在负责五宗上市申请时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已在较早前处分长江证券融资，因该公司于履行其作为六宗上市申请（包括该五宗上市申请）的保荐人的职责期间，干犯严重且广泛的缺失。该五宗上市申请涉及太平洋矿产控股有限公司（太平洋矿产）、恒电控股有限公司（恒电）、万创国际（开曼）有限公司（万创）、恒升昌建设控股有限公司（恒升昌）及百应租赁控股有限公司（百应租赁）。香港证监会发现，长江证券融资作为该五宗上市申请的独家保荐人所干犯的缺失可归因于陈祝祥的疏忽。

具体而言，陈祝祥在担任保荐人主要人员时，没有：以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度处理该五宗上市申请；勤勉尽责地监督交易小组进行保荐人工作；及确保长江证券融资能够维持适当的操守标准。