中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2024-048
中国稀土集团资源科技股份有限公司
关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第十二次会议决定召开2024年第二次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议的基本情况：
1、会议届次：2024年第二次临时股东大会
2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议召开时间：2024年12月26日（星期四）14:50。
网络投票时间：2024年12月26日（星期四）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年12月26日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2024年12月26日9:15～15:00期间的任意时间。
5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
6、会议的股权登记日：2024年12月19日（星期四）
7、出席对象：
（1）于股权登记日2024年12月19日（星期四）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、召开地点：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层。
二、会议审议事项
本次股东大会提案编码示例表
■
以上提案的具体内容于同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第十二次会议决议公告》《中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届监事会第九次会议决议公告》以及《中国稀土集团资源科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会资料》等。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席的，持本人身份证、股东账户卡办理登记；委托代理人出席的，持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡办理登记；
（2）法人股东法定代表人出席的，持出席人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、证券账户卡办理登记手续；法人股东委托代理人出席的，凭代理人身份证、授权委托书、法人营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；
（3）异地股东可将前述证件采取信函或传真的方式登记，传真方式请注明“证券部”收，并需电话沟通确认。
2、登记时间
2024年12月20日8:30～11:30，13:30～17:30
3、登记地点
江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层
4、会议联系方式
联系人：李梦祺、廖江萍
联系电话：0797-8398390
传真：0797-8398385
地址：江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层
邮编：341000
5、会议费用
会期预定半天，费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。
五、备查文件
提议召开本次股东大会的公司第九届董事会第十二次会议决议。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：授权委托书
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
二○二四年十二月十日
附件1
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“中稀投票”。
2、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2024年12月26日的交易时间，即9:15～9:25，9:30～11:30和13:00～15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月26日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2024年12月26日（现场股东大会结束当日）15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹授权委托先生（女士）代表本人（单位）出席中国稀土集团资源科技股份有限公司2024年第二次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
委托人持股数：委托人股东账户：
持有上市公司股份的性质：
受托人签名（盖章）：受托人身份证号码：
委托日期：年月日
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填写说明：
1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；
2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票。
证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2024-047
中国稀土集团资源科技股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、拟聘任会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中证天通”）
2、原聘任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）
3、变更会计师事务所原因：天职国际已连续6年为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行审计机构应尽职责。为更好的保证审计工作的独立性、客观性、公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，公司就拟变更会计师事务所事项与天职国际沟通无异议后，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，经履行选聘程序，拟聘任中证天通为公司2024年度审计机构。
4、公司董事会审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项均无异议。
5、本次变更会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。
公司于2024年12月10日召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，拟变更中证天通为公司2024年度审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2014年1月2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层1316-1326
首席合伙人：张先云
人员信息：截至2023年度末，中证天通拥有合伙人51人，注册会计师287人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师76人。
业务信息：2023年度，中证天通经审计的业务收入总额45,415.45万元，其中审计业务收入24,357.35万元，证券业务收入4,563.19万元。2023年度，中证天通服务的上市公司审计客户15家，审计收费1,956.00万元，服务的挂牌公司审计客户60家，审计收费934.50万元。中证天通2023年度本公司同行业上市公司审计客户8家，挂牌公司审计客户27家。
2、投资者保护能力
中证天通具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买了职业保险，截止2023年末已计提职业风险基金1,203.41万元，职业保险累计赔偿限额为20,000.00万元。中证天通执业保险购买符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
中证天通近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施1次和纪律处分0次。14名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14人次、自律监管措施2人次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：李朝辉，1998年成为注册会计师，1996年开始从事审计，2000年开始从事上市公司（和挂牌公司）审计，1996年开始在中证天通执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告2家，挂牌公司审计报告2家。
签字注册会计师：冯维，2008年成为注册会计师，2007年开始从事审计，2015年开始从事上市公司（和挂牌公司）审计，2013年开始在中证天通执业，2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告1家，挂牌公司审计报告0家。
项目质量控制复核人：牛浩，2021年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2017年7月入职中证天通从事审计工作，2022年3月开始从事质量控制复核工作，2024年开始为本公司提供质量控制复核服务；近三年复核上市公司审计报告5家，挂牌公司审计报告21家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
中证天通及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
中证天通审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司2024年度审计费用108万元（含税），其中包含年报审计费、内控审计费等。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
已提供审计服务年限：6年
上年度审计意见类型：标准无保留的审计意见
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
天职国际已连续6年为本公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行审计机构应尽职责。为更好的保证审计工作的独立性、客观性、公允性，并综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求，公司就拟变更会计师事务所事项与天职国际沟通无异议后，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，经履行选聘程序，拟聘任中证天通为公司2024年度审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的相关事项与天职国际、中证天通均进行了沟通说明，前、后任会计师事务所均已知悉本事项且对本次变更无异议。公司董事会对天职国际多年来为公司提供审计服务期间的辛勤工作表示衷心感谢。鉴于公司变更2024年度会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，适时积极做好沟通及配合工作。
三、变更会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会已对中证天通的基本情况进行了充分的了解并进行了审核，认为中证天通具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，能满足公司2024年度审计工作的质量要求；通过履行选聘程序，公司2024年度审计费用108万元（含税），定价公允合理；公司变更会计师事务所的理由充分、恰当，会计师事务所选聘工作公开、公平、公正，不存在损害公司及股东利益的情形。公司董事会审计委员会同意《关于变更会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2024年12月10日召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意变更中证天通为公司2024年度审计机构。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司2024年第八次董事会审计委员会决议；
2、公司第九届董事会第十二次会议决议；
3、中证天通及拟签字注册会计师的相关证照及主要负责人、监管业务联系人的联系方式。
特此公告。
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
二○二四年十二月十日
证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2024-049
中国稀土集团资源科技股份有限公司
第九届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2024年11月29日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第九届监事会第九次会议的通知。会议于2024年12月10日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席杨杰先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更会计师事务所的公告》。
本议案需提交股东大会审议。
三、备查文件
经与会监事签字并加盖监事会印章的第九届监事会第九次会议决议。
特此公告。
中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会
二○二四年十二月十日
证券代码：000831证券简称：中国稀土公告编号：2024-046
中国稀土集团资源科技股份有限公司
第九届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年11月29日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第九届董事会第十二次会议的通知。会议于2024年12月10日在江西省赣州市章贡区章江南大道18号豪德银座A栋14层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议由公司董事长杨国安先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案提交董事会前已经公司2024年第八次董事会审计委员会全体成员同意。本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更会计师事务所的公告》。
本议案需提交股东大会审议。
2、审议通过《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的第九届董事会第十二次会议决议；
2、2024年第八次董事会审计委员会决议。
特此公告。
中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会
二○二四年十二月十日