宁夏东方钽业股份有限公司

2、投票简称：东方投票

3、 填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2024年2月23日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年2月23日9:15至15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附：授权委托书

授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席宁夏东方钽业股份有限公司2024年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案进行表决。若委托人没有对表决权的形式、方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票同意、反对或弃权。

■

委托人（签字）：

身份证号（营业执照号码）：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

委托书有效期限：

受托人（签字）：

受托人身份证号：

签署日期：2024年 月 日

附注：

1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

证券代码： 000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-003号

宁夏东方钽业股份有限公司

关于公司2024年金融服务关联交易

预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易基本情况

（一）关联交易概述

1、为拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率，公司预计 2024年度与有色矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）发生的存款业务时点金额不超过5亿元、贷款业务时点金额不超过5亿元。

2、公司于2024年1月29日召开了第九届董事会第七次会议，对金融服务关联交易事项进行了表决并通过了《关于公司2024年金融服务关联交易预计议案》，关联董事唐微、白轶明、包玺芳、刘五丰予以回避表决。公司独立董事对该议案召开了专门会议并发表了意见。

3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会进行审议，关联股东中色（宁夏）东方集团有限公司、中国有色矿业集团有限公司需回避表决。

（二）预计关联交易类别和金额存贷款业务：

存款业务：2023年公司在财务公司的存款时点金额最高为2.34 亿元。公司预计 2024年在财务公司进行存款业务时点金额不超过5亿元。

贷款业务：2023年公司与财务公司发生贷款0.50亿元。公司预计 2024 年在财务公司进行贷款业务时点金额不超过5亿元。

二、 关联方基本情况

1、企业名称：有色矿业集团财务有限公司

法定代表人：谭耀宇

注册资本： 300000 万元

住所：湖北武汉市武昌区徐家棚街徐东大街6号汇通天地A塔栋/单元14层

统一社会信用代码：91420200090592862E

金融许可证机构编码：L0188H242010001

成立日期： 2014年1月23日

股权结构：

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经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷和融资租赁，经银监会批准的其他业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

2、与上市公司的关联关系

中国有色矿业集团有限公司是本公司实际控制人，财务公司是中国有色集团的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

财务公司是经中国银保监会批准设立的非银行金融机构，证照和业务资质齐备，财务状况和经营情况处于良好状态，相关交易可正常履约。不是失信被执行人。

4、有色矿业集团财务有限公司主要财务数据：

截至2022年12月31日，财务公司现金及存放中央银行款项3.93亿元，存放同业款项23.11亿元,资产总额103.98亿元，净资产32.45亿元。

2022年财务公司实现营业总收入3.05亿元，实现利润总额1.74亿元，实现税后净利润1.28亿元。

三、关联交易主要内容及定价政策

（一）关联交易主要内容

根据《金融服务协议》的约定，公司接受由财务公司提供的以下金融服务：存款服务；结算服务；信贷服务；结售汇服务；其他金融服务。

（二）关联交易的定价政策

存款利率将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，不低于同期中国国内主要商业银行同类存款的存款利率，也不低于中国有色矿业集团有限公司及其成员单位同期在财务公司同类存款的存款利率。

贷款的利率应等于或低于中国有色矿业集团有限公司及其成员单位同期在财务公司同类贷款的利率，并等于或低于公司同期在商业银行同类贷款的利率，以较低者为准。

其他金融服务收费须符合中国人民银行或中国银行保险监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，且将不高于中国国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用或财务公司向中国有色矿业集团有限公司及其集团成员单位提供同类金融服务的费用，以较低者为准。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

财务公司是经中国银行保险监督管理委员会批准设立的为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构，可以为公司提供相关金融服务，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。财务公司为公司提供金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于公司拓宽融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率。

五、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

2023年1月1日至2023年12月31日，公司与财务公司累计发生贷款0.50亿元，截至2023年12月31日公司在财务公司贷款余额为0亿元，公司支付给财务公司的贷款利息34.67万元。截至2023年12月31日公司在财务公司结算户上存款余额为 23,862.86万元。

六、独立董事专门会议审议意见

本议案经公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下意见：

独立董事专门会议认为公司预计 2024 年发生的金融服务关联交易事项，遵循了公开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益，不会对公司独立性产生影响。

因此，同意预计 2024年金融服务关联交易的议案，同意提请股东大会审议。

七、备查文件

1、公司第九届董事会第七次会议决议；

2、公司第九届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2024年1月31日

证券代码： 000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-001号

宁夏东方钽业股份有限公司

第九届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第七次会议通知于2024年1月19日以电子邮件、短信等形式向各位董事发出。会议于2024年1月29日以通讯表决的方式召开。应出席会议董事8人，实出席会议董事8人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于选举公司董事的议案》。

根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司推荐汪凯先生为公司第九届董事会董事候选人（个人简历附后）。

该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议批准。

2、以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事唐微、白轶明、包玺芳、刘五丰回避表决），审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。

具体内容详见2024年1月31日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公司2024-002号公告。

董事会审议该议案前，公司独立董事已召开独立董事专门会议审议该议案，对本议案发表了同意的意见，并一致同意将该议案提交董事会审议。

该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议批准。

3、以4票同意，0票反对，0票弃权（关联董事唐微、白轶明、包玺芳、刘五丰回避表决），审议通过了《关于公司2024年金融服务关联交易预计的议案》。

具体内容详见2024年1月31日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公司2024-003号公告。

董事会审议该议案前，公司独立董事已召开独立董事专门会议审议该议案，对本议案发表了同意的意见，并一致同意将该议案提交董事会审议。

该议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议批准。

4、以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》。

具体内容详见2024年1月31日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公司2024-004号公告。

三、备查文件

1、第九届董事会第七次会议决议

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2024年1月31日

个人简历

汪凯先生，汉族，1976年4月出生，中共党员，工程硕士，正高级工程师。1997年毕业于甘肃工业大学金属压力加工专业，2017年获得西北工业大学材料工程硕士学位。

历任宁夏东方钽业股份有限公司钽铌制品分厂党支部书记、厂长，宁夏东方超导科技有限公司董事，中色（宁夏）东方集团有限公司发展部部长、科技部部长、董事会秘书，宁夏金和化工有限公司董事长、总经理，宁夏盈氟金和科技有限公司董事、宁夏东方钽业股份有限公司监事，宁夏中色新材料有限公司党总支书记、执行董事、总经理，西北稀有金属材料研究院宁夏有限公司党委书记、董事长、总经理。现任中色（宁夏）东方集团有限公司党委委员、副总经理、总法律顾问、首席合规官。

与控股股东及实际控制人的关联关系：中色（宁夏）东方集团有限公司副总经理；

持有上市公司股份数量：0股；

是否为失信被执行人：否；

是否受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所纪律处分：否；

是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格：是