北京海润天睿律师事务所关于安泰科技股份有限公司2022年度股东大会的法律意见

http://ddx.gubit.cn 2023-05-11 14:00 安泰科技(000969)公司分析

致：安泰科技股份有限公司

北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受安泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师李冬梅、唐娜出席公司2022年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表决程序、表决结果等相关事项依法进行见证。

本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所及本所律师承诺，其所提供的文件和所作的陈述、说明是完整、真实和有效的，无任何隐瞒、遗漏，并据此出具法律意见。

本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件随同其他文件一并报送深圳证券交易所审查并予以公告。现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项依法出具并提供如下见证意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

经本所律师审查，公司于2023年4月12日召开的第八届董事会第八次会议，审议通过《关于提请召开安泰科技股份有限公司2022年度股东大会的议案》，决定于2023年5月11日召开公司2022年度股东大会。

2023年4月14日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和深圳证券交易所网站上刊登《安泰科技股份有限公司关于召开2022年度股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”），《股东大会通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、召开方式、股权登记日、审议事项、出席对象、登记方式、登记时间、登记地点、会议联系方式、参加网络投票的具体操作流程等事项。

（二）本次股东大会的召开程序

本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

本次股东大会现场会议于2023年5月11日14:00在公司总部会议室（北京市海淀区学院南路76号）召开，会议由公司董事长李军风先生主持。

公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年5月11日9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年5月11日9:15-15:00。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格

（一）本次股东大会出席人员资格

根据本次股东大会现场会议的股东签名册及授权委托书、深圳证券信息有限公司统计并经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计16人，代表股份390,760,742股，占公司总股份的37.2398％。其中出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计2人，代表股份384,592,142股，占公司总股份的36.6520％；参加本次股东大会网络投票的股东共计14人，代表股份6,168,600股，占公司总股份的0.5879％。

除上述人员外，公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，公司总经理和其他部分高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。

（二）本次股东大会召集人资格

经本所律师核查，本次股东大会召集人为公司董事会。公司董事会已于2023年4月14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和深圳证券交易所网站上刊登了《股东大会通知》。

综上所述，本所律师认为，出席本次股东大会上述人员的资格和本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

三、本次股东大会的审议事项

经本所律师核查，本次股东大会审议的议案均属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，亦未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

经本所律师验证，本次股东大会履行了以下表决程序：

1、本次股东大会的现场会议就股东大会通知中列明的提案以记名投票方式进行了表决，并由股东代表、监事以及本所律师共同进行计票、监票，现场会议表决票当场清点、当场宣布表决结果。

2、本次股东大会现场会议和网络投票表决结束后，公司根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，合并统计了审议议案的现场投票、网络投票的表决结果。

3、经本所律师查验，提交本次股东大会审议的提案经合法表决通过。本次股东大会未对《股东大会通知》中未列明的事项进行表决。

（二）本次股东大会的表决结果

本次股东大会就股东大会通知载明的议案进行了逐项审议，具体的表决结果如下：

1、审议通过了《安泰科技2022年年度报告》

表决情况：同意390,591,342股，占出席会议所有股东所持股份的99.9566％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0082％；弃权137,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。

其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意26,224,618股，占出席会议的中小股东所持股份的99.3582％；反对32,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1216％；弃权137,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.5202％。

表决结果：通过。

2、审议通过了《安泰科技2022年度董事会工作报告》

表决结果：通过。

3、审议通过了《安泰科技2022年度财务决算报告》

表决结果：通过。

4、审议通过了《安泰科技2022年度利润分配预案》

表决情况：同意390,728,642股，占出席会议所有股东所持股份的99.9918％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0082％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意26,361,918股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8784％；反对32,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1216％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：通过。

5、审议通过了《安泰科技关于2022年度计提资产减值准备的议案》

表决结果：通过。

6、审议通过了《安泰科技关于2023年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议案》

表决情况：同意26,361,918股，占出席会议所有股东所持股份的99.8784％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.1216％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

关联股东中国钢研科技集团有限公司、前海开源基金－农业银行－中国钢研科技集团有限公司已回避表决。

表决结果：通过。

7、审议通过了《安泰科技2022年度监事会工作报告》

表决结果：通过。

8、审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》

本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：

（1）审议通过了《选举李春龙先生为公司第八届董事会独立董事》

表决情况：同意390,724,743股。

其中出席本次会议的中小投资者表决情况：同意26,358,019股。

表决结果：通过。

本所律师经审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序等均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

北京海润天睿律师事务所(盖章) 见证律师：(签字)

负责人：(签字) 李冬梅：

颜克兵：唐娜：

年月日

证券代码：000969 证券简称：安泰科技公告编号：2023-035

安泰科技股份有限公司

2022年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

3、安泰科技、公司、本公司：安泰科技股份有限公司

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况

（1）现场会议时间：2023年5月11日（周四）下午14:00

（2）召开地点：公司总部会议室（北京市海淀区学院南路76号）

（3）召开方式：现场投票与网络投票相结合

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年5月11日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年5月11日9:15-15:00期间的任意时间。

（4）会议召集人：公司董事会。本次会议的召开已经公司第八届董事会第八次会议审议通过召开本次股东大会的议案。

（5）现场会议主持人：公司董事长李军风先生。

本次股东大会会议召开符合《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关规定。

2、会议出席情况

通过现场和网络投票的股东16人，代表股份390,760,742股，占上市公司总股份的37.2398％。

其中：通过现场投票的股东2人，代表股份384,592,142股，占上市公司总股份的36.6520％。

通过网络投票的股东14人，代表股份6,168,600股，占上市公司总股份的0.5879％。

中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的中小股东15人，代表股份26,394,018股，占上市公司总股份的2.5154％。

其中：通过现场投票的中小股东1人，代表股份20,225,418股，占上市公司总股份的1.9275％。

通过网络投票的中小股东14人，代表股份6,168,600股，占上市公司总股份的0.5879％。

3、会议出席人员：公司部分董事、监事出席了会议，部分高级管理人员列席了本次会议，律师。

二、议案审议表决情况

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议并通过了如下议案：

1、《安泰科技2022年年度报告》；

同意390,591,342股，占出席会议所有股东所持股份的99.9566％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0082％；弃权137,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。

中小股东总表决情况：

同意26,224,618股，占出席会议的中小股东所持股份的99.3582％；反对32,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1216％；弃权137,300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.5202％。

2、《安泰科技2022年度董事会工作报告》；

中小股东总表决情况：

3、《安泰科技2022年度财务决算报告》；

中小股东总表决情况：

4、《安泰科技2022年度利润分配方案》；

同意390,728,642股，占出席会议所有股东所持股份的99.9918％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0082％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意26,361,918股，占出席会议的中小股东所持股份的99.8784％；反对32,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.1216％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

5、《安泰科技关于2022年度计提资产减值准备的议案》；

中小股东总表决情况：

6、《安泰科技关于2023年度日常经营性关联交易累计发生总金额预计的议案》；

同意26,361,918股，占出席会议所有股东所持股份的99.8784％；反对32,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.1216％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

（本议案内容属于关联交易事项，公司控股股东中国钢研科技集团有限公司及其一致行动人回避表决。）

7、《安泰科技2022年度监事会工作报告》；

中小股东总表决情况：

8、以累积投票方式表决通过《选举公司第八届董事会独立董事的议案》；

8.1选举李春龙先生为公司第八届董事会独立董事

同意股份数:390,724,743股。该议案获得通过。

其中出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况：

同意股份数:26,358,019股。

李军风先生、毕林生先生、汤建新先生、黄沙棘先生、肖萍女士、喻晓军先生、张国庆先生、杨松令先生、李春龙先生共同组成公司第八届董事会。

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所

2、律师姓名：李冬梅、唐娜

3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

四、备查文件

1、安泰科技股份有限公司2022年度股东大会决议；

2、北京海润天睿律师事务所关于安泰科技股份有限公司2022年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

安泰科技股份有限公司董事会

2023年5月12日