亲属违规短线交易，东方海洋监事刘云涛被出具警示函

转自：贝壳财经

新京报讯（记者王思炀）11月12日，山东东方海洋（维权）科技股份有限公司（以下简称“东方海洋”）监事刘云涛收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对刘云涛采取出具警示函措施的决定》。

经查，刘云涛作为东方海洋监事，其子刘东昇通过其证券账户在2024年8月7日至10月25日期间买入东方海洋股票87.84万股，成交金额191.73万元；在10月25日卖出东方海洋股票8万股，成交金额18.56万元。上述买入公司股票后六个月内卖出的行为，违反了《中华人民共和国证券法》规定，中国证券监督管理委员会山东监管局决定对刘云涛采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库，“应引以为戒，严格规范本人及近亲属的证券交易行为，杜绝此类行为再次发生。”

刘云涛收到行政监管措施决定书后高度重视，表示接受行政监管措施，同时已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，后续将加强自身及近亲属对相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，保证此类情况不再发生。

东方海洋指出，公司高度重视全体董事、监事及高级管理人员的勤勉履职与行为合规，后续将持续加强合规培训和宣导，要求董事、监事、高级管理人员加强学习《证券法》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规、规范性文件，严格遵守相关规定。公司将进一步督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。

编辑 唐峥

校对 柳宝庆