浔兴股份实控人操纵股票被立案：光大证券三季度重仓持股，是否合规？

编者按：证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为光大证券。

12月7日晚，浔兴股份连发三份公告。公告显示，公司实控人王立军因涉嫌操纵公司股票，被证监会立案调查。同日，控股股东天津汇泽丰企业管理有限责任公司、持股5%以上股东福建浔兴集团，因信息披露违法违规，分别收到证监会《立案告知书》。

根据近期披露的深市上市公司信息披露考评结果，浔兴股份2022-2023年度信披考评的评级被交易所由B降至C。

面包财经研究发现，2023年三季度光大证券新进浔兴股份138.21万股，成为其前十大流通股东。

光大证券新进重仓股浔兴股份出现重大风险事件，公司董事长、总裁以及合规总监等责任人是否应给予更多关注？公司合规风控是否存在漏洞？

实控人涉嫌股票操纵被立案，控股股东、持股5%以上股东信披违规

公开信息显示，浔兴股份主营金属、尼龙、塑钢三大系列的各种码装和成品拉链，各种规格型号的拉头和拉链配件等产品。

12月7日晚，浔兴股份连发三份公告。公告显示，公司实控人王立军因涉嫌操纵公司股票，被证监会立案调查。因信息披露违法违规，控股股东天津汇泽丰企业管理有限责任公司和持股5%以上股东福建浔兴集团也分别收到证监会《立案告知书》。

《证券法》规定：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券” 。

值得注意的是，浔兴股份因涉嫌信披违法违规，于2018年10月被证监会立案。据12月8日浔兴股份在投资者互动平台的回复称，上述披露的三则立案与5年前的立案为同一事件，证监会经过调查认为大股东负有责任才予以立案。

此次被立案的公司实控人王立军曾于2017年2月至2019年8月担任公司董事长一职，辞任后便因涉嫌内部交易罪被重庆市公安局逮捕，后经审查，王立军虽有违规，但犯罪情节轻微且有自首情节，未被判处刑罚。

浔兴股份：信披评级被交易所降级 业绩波动较大

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，浔兴股份2022-2023年度信披评价结果被交易所从B降到C。

近年来，浔兴股份业绩波动较大。财报显示，2020年公司实现归母净利润2.01亿元，同比增长279.23%；2021年至2022年，公司利润持续下滑，分别实现归母净利润1.26亿元、0.82亿元，分别同比下滑37.12%、35.31%。

2023年前三季度，浔兴股份营业收入14.39亿元，同比下滑11.02%；实现归母净利润1.02亿元，同比增长37.82%。

光大证券：三季度新进浔兴股份 为其前十大流通股东

公开资料显示，2023年三季度光大证券新进浔兴股份成为其前十大流通股股东，报告期末持仓138.21万股。

光大证券股份有限公司成立于1996年，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。

最新财报显示，光大证券2023年前三季度营业收入77.55亿元，同比减少13.09%，归母净利润43.58亿元，同比增加27.95%。其中，前三季度非经常性收益达到24.29亿元，扣非净利润19.29亿元，同比减少38.53%。

光大证券董事长为赵陵，现任光大银行党委委员、副行长、董事会秘书，光大证券董事长，执行董事。

总裁为刘秋明，现任公司执行董事和总裁职位。合规总监为朱勤，现任公司副总裁、合规总监、首席风险官、董事会秘书、证券事务代表。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

光大证券重仓股浔兴股份出现重大风险事件，是主动买入还是因其他原因被动持有？公司董事长、总裁以及合规总监是否应给予更多关注？公司投研风控是否存在漏洞？

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