超比例举牌东港股份 新天科技回应系误操作

◎记者 邱德坤 王乔琪

1月25日，东港股份公告被举牌，举牌方为费占军、新天科技及其一致行动人，合计持股比例由4.77%变为5.76%。值得玩味的是，举牌方的持股比例达5%后，未按《上市公司收购管理办法》第十三条规定及时停止交易，由此引发市场关注。

作为新天科技实控人之一的费占军，为何会超比例增持？上海证券报记者针对上述事项致电费占军，但是未获其接听电话。新天科技董秘杨冬玲则回应称：“确因误操作添了麻烦。”

超比例增持系误操作？

东港股份披露《简式权益变动报告书》显示，1月22日，费占军、新天科技以自有资金增持东港股份，导致费占军、新天科技及其一致行动人在东港股份的持股比例由4.77%升至5.76%。

详细探究可见，费占军、新天科技在1月22日增持东港股份，在持股比例达5%后继续买入。对此，费占军、新天科技及其一致行动人未在《简式权益报告书》中进行解释。

有投行人士分析认为：“投资者未在增持比例达5%时停止交易，并作出相应信息披露，显然已经构成违规。”

《上市公司收购管理办法》第十三条规定：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份比例，达到一家上市公司已发行股份比例的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司并公告；在上述期限内，不得再买卖该上市公司股票。

杨冬玲表示，费占军及新天科技增持东港股份时，由于只顾及东港股份股价，一时疏忽未顾及一致行动人合并计算的持股比例，且错误理解已经公开披露的部分股份比例可以剔除，导致误操作超比例增持。

“股神”也会失手？

据记者了解，费占军在部分圈子中被称为“股神”，此前涉足多家上市公司。此次增持东港股份的新天科技，系费占军掌控的企业之一，并且费占军及其一致行动人在举牌东港股份之前，费占军、新天科技均进入东港股份的前十大股东。

此次举牌东港股份，在《简式权益报告书》签署之日前6个月内，费占军、新天科技均以集中竞价方式，多次买卖东港股份的股票。费占军及新天科技方面称，上述股票买卖行为，是基于对东港股份公开披露信息，以及个人对证券市场、行业发展趋势、东港股份投资价值的分析和判断进行。

此次举牌东港股份，费占军、新天科技及其一致行动人表示，系看好东港股份未来发展前景及投资价值，未来12个月内不排除继续增持东港股份，但继续增持不为谋求上市公司实控权。

东港股份的主要业务包括印刷类业务、覆合类业务和技术服务类业务。近年来，东港股份的业绩起伏不定，2022年归母净利润同比下降27.82%，2023年前三季度归母净利润同比增长13.34%。

2024年1月4日，东港股份在互动平台称，公司目前无控股股东、无实际控制人。近年来，由于市场环境复杂，公司经营面临较大挑战，为克服经营困难积极争取可持续发展的新业务。

或将面临监管处罚

记者注意到，此前也有不少超比例举牌上市公司的案例，并且解释系误操作导致违规。

以国际实业为例，2022年8月2日，北京合易盈通资产管理有限公司（简称“合易盈通”）通过旗下5只基金增持国际实业的股份后，累计持有国际实业的股份比例达5.83%。

从公开信息来看，合易盈通未遵守持股比例达5%时，应在履行公告义务前停止买入上市公司股份的规定。合易盈通解释称，由于管理的产品较多，在2022年8月2日交易过程中沟通不充分、信息传递不及时，造成持有上市公司股份比例达5%时，未能及时停止交易。

事实上，违规举牌的问题在资本市场并不少见，且大多数事后被监管层采取相关处罚措施。

针对合易盈通违规事项，深交所在2022年8月8日下发监管函，指出其违反《上市公司收购管理办法》第十三条及深交所《股票上市规则（2022年修订）》的多项规定。

此外，深交所2021年11月对“香水大王”周信钢给予公开谴责的处分决定。处分决定显示，周信钢此前在交易多家上市公司过程中，均出现“超比例持有相关股票未履行信息披露义务，并于限制转让期内继续买卖该股票”的行为。