盛新锂能集团股份有限公司
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2024-107
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
■
（二）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
■
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
受锂电新能源行业持续低迷影响，报告期内锂盐产品价格较上年同期下降幅度较大，导致公司营业收入较上年同期下降；同时根据《企业会计准则第8号一一资产减值》及相关会计政策规定，公司针对在2024年9月30日存在减值迹象的资产进行减值测试，计提了相应的资产减值准备；报告期内，美元汇率波动导致公司确认汇兑损失增加。以上因素综合导致公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、每股收益等财务指标较上年同期有所下降。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
■
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用□不适用
1、申请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市
为进一步推进全球化战略，拓宽国际融资渠道，提升国际品牌形象和综合竞争力，公司于2024年8月23日和2024年9月9日分别召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十次会议及2024年第一次（临时）股东大会，审议通过了申请发行境外上市外资股（H股）并于香港联合交易所有限公司主板上市的事项。目前公司正在积极推进本次发行境外上市外资股（H股）事项的相关工作。
2、回购公司股份的实施进展
公司于2023年10月30日披露了回购公司股份的方案，拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司部分已发行的人民币普通股（A股）股票，用于回购的资金总额为不低于人民币25,000万元且不超过人民币50,000万元，回购价格不超过人民币32.76元/股。截至报告期末，公司已累计回购股份数量为14,246,879股，占公司总股本的1.55%，回购金额为250,087,885.35元（不含交易费用）。
四、季度财务报表
（一）财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：盛新锂能集团股份有限公司
2024年09月30日
单位：元
■
法定代表人：周祎主管会计工作负责人：邓伟军会计机构负责人：王琪
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
■
法定代表人：周祎主管会计工作负责人：邓伟军会计机构负责人：王琪
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
■
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
□适用√不适用
（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二四年十月三十日
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2024-108
盛新锂能集团股份有限公司
关于向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购原材料暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月30日召开第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购原材料暨关联交易的议案》，公司拟向关联方雅江县惠绒矿业有限责任公司（以下简称“惠绒矿业”）采购锂精矿。具体情况如下：
一、关联交易概述
1、公司根据业务发展及实际经营需要，计划在2025年度向惠绒矿业采购锂精矿，采购金额预计为人民币5亿元。
2、截至本公告披露日，公司通过直接和间接方式合计持有惠绒矿业52.20%股权。厦门创益盛屯新能源产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“厦门创益”）直接持有惠绒矿业13.93%股权，公司控股股东深圳盛屯集团有限公司（以下简称“盛屯集团”）及其子公司（除公司及其子公司外）合计对厦门创益的出资份额为10亿元，占其出资总额的33.33%，且盛屯集团全资子公司厦门盛屯天宇私募基金管理有限公司为厦门创益的执行事务合伙人、基金管理人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，惠绒矿业为公司关联方。因此公司向惠绒矿业采购锂精矿构成关联交易。
3、2024年10月30日，公司召开第八届董事会第十五次会议，以7票同意、关联董事李凯先生、姚婧女士回避表决，0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购原材料暨关联交易的议案》。公司独立董事召开第八届独立董事第四次专门会议审议通过了上述议案。根据《公司章程》的规定，本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，亦不构成重组上市。本次关联交易不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1、基本情况
公司名称：雅江县惠绒矿业有限责任公司
统一社会信用代码：91513325MA62G0NQ6N
住所：雅江县粮食局步行街二期二幢502
成立日期：2015年6月16日
注册资本：11,963.0952万元人民币
法定代表人：高隆基
经营范围：矿业投资，有色金属采选，矿产品加工，矿产品贸易，商业贸易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
资源情况：惠绒矿业主要资产为旗下的木绒锂矿，根据四川省矿产资源储量评审中心出具的《〈四川省雅江县木绒矿区锂矿勘探报告〉矿产资源储量评审意见书》，木绒锂矿累计查明的矿石资源量6,109.5万吨，氧化锂98.96万吨，是亚洲迄今探明规模最大的硬岩型单体锂矿，平均品位达到1.62%，是四川地区锂矿品位最高的矿山之一。
2、股权结构
四川启成矿业有限公司、四川盛屯锂业有限公司和厦门创益分别持有惠绒矿业70.97%、15.10%和13.93%的股权，惠绒矿业实际控制人为高莹。
3、主要财务数据
2023年，惠绒矿业实现营业收入0元、净利润-582.34万元（未经审计）。截至2024年6月30日，惠绒矿业总资产88,580.16万元、净资产87,166.93万元（未经审计）。
4、关联关系说明
厦门创益直接持有惠绒矿业13.93%股权，公司控股股东盛屯集团及其子公司（除公司及其子公司外）合计对厦门创益的出资份额为10亿元，占其出资总额的33.33%，且盛屯集团全资子公司厦门盛屯天宇私募基金管理有限公司为厦门创益的执行事务合伙人、基金管理人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，惠绒矿业为公司关联方。
5、经查询，截至本公告披露日，惠绒矿业不是失信被执行人。
三、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易为公司向惠绒矿业采购锂精矿，买卖双方基于公平、公正、公开的原则，结算价格以行业网站或相关期货产品的月度均价为基础协商确定；交易定价公允、合理，不存在损害非关联股东利益的情形。
四、关联交易协议的主要内容
公司拟与惠绒矿业签署《锂矿供应协议》，协议的主要内容如下：
甲方：盛新锂能集团股份有限公司
乙方：雅江县惠绒矿业有限责任公司
1、交易标的：锂精矿，乙方在2025年内向甲方供应锂精矿，交易金额预计为人民币5亿元（含税）。
2、交易价格：以行业网站或相关期货产品的月度均价为基础协商确定当月的产品交易价格。
3、结算方式：甲方在协议签订后向乙方预付部分货款，双方的采购销售业务按批次进行结算，结算时预付货款按每批次交货进行一定比例抵扣，剩余部分货款在开具增值税专用发票后进行支付。
4、协议签订后，双方的具体交易以共同确认的订单为准。
5、除上述锂矿供应外，乙方同意将本协议签署后十年内产出的全部锂矿石包销给甲方，为甲方锂盐生产的原材料保障提供支持，具体业务合作以后续双方签署的协议为准。
6、本协议自双方法定代表人或授权代理人签字盖章之日起生效。
五、交易目的和对上市公司的影响
随着全球新能源汽车和储能行业的快速发展，锂产品市场需求持续增长，为公司提供了巨大的市场空间及发展机会。公司作为领先的锂盐生产企业，积极拓展、巩固下游优质客户，并在全球范围内积极寻求优质的锂矿原料以保障生产所需。在本次协议签署之前，公司已与中创新航科技集团股份有限公司、惠绒矿业签署了《锂产品合作框架协议》，各方一致同意围绕原材料供应产业链进行合作，其中惠绒矿业同意在该合作框架协议以及具体协议的有效期内由公司优先承购其所有符合约定质量要求的锂精矿产品，具体情况详见公司于2024年10月22日披露的《关于签署锂产品合作框架协议的公告》。本次公司拟与惠绒矿业签署的《锂矿供应协议》，在上述《锂产品合作框架协议》的具体业务实施范围内。
本次公司向惠绒矿业采矿锂矿石的关联交易为公司正常生产经营所需，有利于公司经营业务的拓展，交易价格参照市场价格来确定，遵循公平的市场化原则，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性。
六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2024年初至本公告披露日，公司与关联人惠绒矿业（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）未发生其他关联交易。
七、独立董事专门会议审核意见
公司独立董事召开第八届独立董事第四次专门会议对本次关联交易事项进行了审核，全体独立董事一致同意将该议案提交董事会审议，并发表意见如下：公司本次向关联方采购锂精矿系公司正常生产经营需要；交易价格依据市场价格水平，经双方平等、友好协商确定，定价公允，未损害上市公司及公司全体股东特别是中小股东利益。
八、备查文件
1、第八届董事会第十五次会议决议；
2、第八届独立董事第四次专门会议决议；
3、公司拟与惠绒矿业签署的《锂矿供应协议》。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二四年十月三十日
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2024-109
盛新锂能集团股份有限公司
关于计提信用及资产减值损失的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）本着谨慎性原则，对合并报表范围内截至2024年9月30日的其他应收款、应收账款、存货、固定资产、长期股权投资进行了减值测试，对存在减值的有关资产确认了相应的减值损失准备，现将相关情况公告如下：
一、本次计提信用及资产减值损失情况概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截至2024年9月30日的资产状况和经营成果，公司对2024年第三季度末各类资产进行了全面清查和减值测试，拟对截至2024年9月30日存在减值迹象的相关资产计提相应的信用及资产减值损失合计187,957,120.90元。其中，应收账款计提坏账损失13,603,041.63元，其他应收款计提坏账损失34,472,969.32元，计提存货跌价损失139,881,109.95元。
二、计提资产减值准备的情况说明
（一）信用减值损失
根据新金融工具准则要求,以及公司会计政策、内部控制制度规定，本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，公司对截至2024年9月30日的金融工具进行了全面的清查和减值测试。本期应收款项计提信用减值损失48,076,010.95元。其中应收账款计提坏账损失13,603,041.63元，其他应收款计提坏账损失金额34,472,969.32元。
1、应收账款坏账准备
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2、其他应收款坏账准备
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（二）存货跌价损失
根据国家相关会计准则和公司的有关会计政策规定，并结合目前的市场形势及库存产品的品质情况，本着审慎经营、有效防范并化解资产损失风险的原则，公司在对截至2024年9月30日存货进行清查的基础上，按照可变现净值与账面价值孰低的原则对期末存货进行减值测试。本期计提存货跌价损失139,881,109.95元。
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三、本次计提资产减值准备对公司的影响
公司本次计提的资产减值准备合计18,795.71万元，预计将减少2024年度归属于母公司股东的净利润18,795.71万元，减少公司2024年度归属于母公司所有者权益18,795.71万元。本次计提资产减值事项未经会计师事务所审计。
四、关于公司本次计提资产减值准备的合理性说明
本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计处理的谨慎性原则，符合公司实际情况，本次计提资产减值准备后能更加公允地反映公司截至2024年9月30日的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二四年十月三十日
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2024-105
盛新锂能集团股份有限公司
第八届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议通知于2024年10月25日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议于2024年10月30日在四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14楼公司会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由公司董事长周祎先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
1、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》；
《2024年第三季度报告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2、以7票同意、关联董事李凯先生、姚婧女士回避表决，0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购原材料暨关联交易的议案》。
同意公司向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购锂精矿的关联交易事项，《关于向雅江县惠绒矿业有限责任公司采购原材料暨关联交易的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
董事会
二○二四年十月三十日
证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2024-106
盛新锂能集团股份有限公司
第八届监事会第十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次会议通知于2024年10月25日以电子邮件等方式送达全体监事。本次会议于2024年10月30日在四川省成都市武侯区桂溪街道锦云西一巷成都交易所大厦14楼会议室以现场与通讯表决相结合方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
本次会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：
以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》。
经审议，监事会认为：公司董事会编制和审核公司2024年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。公司2024年第三季度报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司
监事会
二○二四年十月三十日