V观财报｜用百余个账户操纵华英农业,“85后”被罚没2.66亿

　　中新经纬5月17日电 “85后”控制109个账户操纵华英农业被罚没约1.66亿元。

证监会网站截图

　　证监会网站近日公布的行政处罚决定书显示，一位名叫张智的85后，通过控制中云辉资本管理(深圳)有限公司、中择资本管理(深圳)有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业(有限合伙)、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业(有限合伙)等企业，组织周某1、张某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、罗某优、俞某龙、查某等人为交易团队，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户(以下简称账户组)。

　　2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智控制账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量。

　　具体来看，集中资金优势、持股优势连续买卖方面，行政处罚决定书显示，2017年4月17日至2018年1月30日共190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年5月4日达到最高的41.64%。

　　其中，133个交易日有申报买入交易，62个交易日的买成交量市场排名第一，账户组单日买成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有64个交易日，大于20%的有39个交易日，大于30%的有30个交易日，并于2017年10月20日达到最高的61%。账户组在152个交易日有申报卖出交易，57个交易日的卖成交量市场排名第一，账户组单日卖成交量占“华英农业”当日市场成交量大于10%的有57个交易日，大于20%的有23个交易日，大于30%的有16个交易日，并于2017年7月6日达到最高的51.41%。综上，账户组具有明显的资金优势。

　　期间，账户组日均持有“华英农业”股票46,053,424股，占流通股本比例均值10.85%，占总股本比例均值8.62%。其中，超过流通股本比例5%、10%的交易日分别为161天、134天，超过总股本5%、10%的交易日分别为159天、83天。综上，账户组具有明显的持股优势。

　　在上述操纵期间的190个交易日中，账户组170个交易日均有交易，共申报交易51322笔，其中有56个交易日申报交易超过300笔，9个交易日申报交易超过1000笔，2017年12月12日达到最高2932笔。连续交易特征明显。

在自己实际控制的账户之间交易方面，在操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存在在自己实际控制的账户间交易(以下简称对倒)的情况，对倒量合计39672448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖出成交量的比例分别为15.89%、16.03%。对倒量占当日市场成交量的比例有9个交易日超过10%，2017年8月30日达到最高，为26.41%。

　　2017年4月17日至2018年1月30日期间，账户组累计买入249,610,387股，买入金额2896724153.13元；累计卖出247561687股，卖出金额3019526502.68元。期间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同期涨幅-2.98%，农业指数同期涨幅0.77%，个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。

　　2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智通过控制账户组，以集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量，共计获利132785829.05元。

　　证监会指出，张智的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项“单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量”、第三项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量”的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收张智违法所得132785829.05元，并处以132785829.05元罚款。

　　证监会15日发布的中国证监会2023年执法情况综述提到，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境。

　　其中提及，从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势，以市值管理之名实施操纵市场等性质恶劣、影响极坏的违法违规行为。2023年，查办9起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相关责任单位和人员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。

　　从重处理操纵市场累犯惯犯。对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如王某铜团伙前后操纵7只股票，被证监会处以15亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任；任某成团伙操纵股票多、持续时间长、涉案金额大，被证监会3次处罚后再次犯案，证监会处以2.97亿元罚没款并采取终身证券市场禁入措施。(中新经纬APP)