筹划控股权转让未及时披露 理工能科及高管收警示函

转自：中国证券网

上证报中国证券网讯 12月18日晚间，理工能科因涉及公司31.82%的股权收购协议未及时披露，收到宁波证监局出具的警示函和深交所出具的监管函。

2017年7月，公司实际控制人周方洁、控股股东宁波天一世纪投资有限公司（简称“天一世纪”）、中民嘉业投资有限公司（简称“中民嘉业”）三方签订了《协议书》，约定中民嘉业以分步收购的方式取得理工能科31.82%的股权，但该协议并未加盖公章。

根据理工能科2017年半年报显示，当时天一世纪持有公司31.56%的股权，为公司控股股东；周方洁个人持有公司4.65%的股份。若该协议推进，则理工能科的控制权将发生变更。不过，后续协议签署方均认为受内外部因素影响，该股权转让事项已无实质推进可能。

尽管该协议未实质推进，但该事项仍违反了信息披露规定。

宁波证监局认为，该《协议书》约定的理工能科控制权拟发生变化等相关内容属于《上市公司信息披露管理办法》规定的“持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的重大事项，应按照相关规定及时披露。

然而，理工能科未能按照规定及时披露该重大事件，违反了信息披露的相关规定。同时，理工能科董事长兼总经理周方洁隐瞒了《协议书》的签订，以及陈超作为中民嘉业委派到理工能科的时任董事，负责中民嘉业收购理工能科控股权项目工作，知悉《协议书》约定事项已在推进中，二者皆未及时履行报告义务，违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。宁波证监局决定对公司、周方洁和陈超出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，深交所亦表示理工能科、周方洁和陈超违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》的若干条规定。同时，深交所认为公司控股股东天一世纪、收购人中民嘉业的行为违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》第1.4 条、第2.1、第2.3 条的规定，要求公司及相关当事人及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

理工能科表示，公司高度重视警示函中指出的问题，就相关问题进行了认真总结，汲取教训，切实加强相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的学习；本次监管措施不会影响公司正常的生产经营活动。（柴刘斌）