未及时披露实控人遭行政处罚 兴民智通称此前不知情

本报记者 庄灵辉 卢志坤 北京报道

“（未及时披露）是因为赵丰先生没有通知到上市公司，收到证监局的监管函后我们才知道这件事。”就近日实控人及公司收到监管函一事，兴民智通（集团）股份有限公司（002355.SZ，以下简称“兴民智通”）方面告诉《中国经营报》记者，未及时披露实控人受到行政处罚的情况，是因为公司之前对此一直不知情。

日前，山东证监局对兴民智通及其实控人赵丰下发监管函。因未及时披露赵丰2023年12月28日收到北京证监局《行政处罚决定书》的情况，山东证监局决定对兴民智通采取责令改正措施，对赵丰出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库。

实控人去年年底遭行政处罚

就此次收函事项，兴民智通在去年年底曾披露行政处罚事先告知书。相应告知书披露后不到一个月，赵丰于2023年12月底收到《行政处罚决定书》，兴民智通却未及时披露这一情况，直至近日收函后才进行披露。

不过，上述行政处罚所涉事项与兴民智通无关，主要涉及东方网力科技股份有限公司（400145.NQ，以下简称“东方网力”）虚增收入情形。兴民智通主要从事汽车钢制车轮的研发、生产和销售。

上述《行政处罚决定书》显示，东方网力及其下属子公司通过虚构合同和验收单、提前签署项目合同、要求客户配合签署验收单等方式，在与22个客户签署的81个购销合同未实际执行的情况下，依据无商业实质的验收单据确认收入，2017年、2018年分别虚增收入约1.44亿元、6.89亿元，分别虚增利润1.14亿元、4.19亿元。

同时，东方网力的子公司东方网力（苏州）智能科技有限公司（以下简称“苏州网力”）向4家供应商采购服务器、配套软件等资产，部分资产未实际交付给苏州网力，苏州网力采购固定资产的入账金额与采购合同实际执行的金额不符，2019年、2020年分别虚增固定资产1.15亿元、9435.22万元。

2020年12月，为消除审计机构对其2019年年度财务报表出具的保留意见，东方网力通过外部单位配合提供资金，进行无商业实质的资金循环，形式上收回预付账款、支付应付账款、减少其他非流动金融资产，2020年虚减资产1.86亿元。

上述事项导致东方网力2017年、2018年、2019年、2020年年度报告存在虚假记载。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人，主持董事会工作、全面统筹公司经营管理，未勤勉尽责，是东方网力2019年、2020年年度报告信息披露违法行为的直接负责主管人员。

对于相应情况，赵丰曾申辩称，其时任管理团队履行职务时未谋取个人利益，且对虚增固定资产事项不知情，因此请求从轻或减轻处罚。但相应申辩意见未予采纳，因上述事项，北京证监局决定对赵丰给予警告，并处以150万元的罚款。

值得注意的是，东方网力已于两年前退市，目前为新三板挂牌公司。

“此前一直不知情”

针对上述处罚事项，兴民智通在近日公告中表示，本次行政处罚系针对赵丰先生个人的处罚，与公司无关，不会对公司日常经营活动产生重大影响。

尽管如此，兴民智通及赵丰近日还是收到山东证监局下发的监管函。监管函指出，兴民智通未及时披露赵丰受到行政处罚的情况，赵丰作为兴民智通实际控制人，未配合公司履行信息披露义务，均存在违规行为。

因此，山东证监局决定对兴民智通采取责令改正的监管措施，对赵丰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

“因为赵丰先生没有通知到上市公司，其控股的另一家公司也没及时收到通知，对此事我们两家公司是同一时间进行披露的。”兴民智通方面告诉记者，公司近日收到证监局的监管函才得知此事，此前一直不知情。赵丰也已向证监局提交了情况说明，已说明是因其未通知导致公司未及时披露。

兴民智通方面提及的另一家公司为*ST和科（002816.SZ），该公司也于近日披露赵丰去年年底收到《行政处罚决定书》一事。不过，*ST和科未因此收到当地证监局监管函。

“针对这件事，深圳（证监）局并没有给*ST和科处罚。山东（证监）局可能是监管措施更严格些，所以对公司下发了处罚。但相应处罚不会影响公司后续工作或其他业务。”兴民智通方面表示，此次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动。