康力电梯股份有限公司
11、2022年7月11日，公司披露了《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的公告》。本次实际可行权期限为2022年7月14日至2023年6月23日止；公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关手续的办理。
12、2023年5月11日，公司第六届董事会第一次会议与第六届监事会第一次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2020年股票期权激励计划行权价格进行调整，股票期权的行权价格由6.63元/股调整为6.38元/股。
13、2023年5月25日，2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权股票上市流通，本次实际行权人数共401人，行权的股票期权数量为4,602,000份，占公司2023年5月24日股本总额798,214,387股的0.5765%，行权价格为6.38元/股。
14、2023年7月3日，公司第六届董事会第二次会议与第六届监事会第二次会议审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，董事会决定合计注销642,500份股票期权；董事会认为公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的412名首次授予的激励对象在第三个行权期行权，可行权的股票期权6,344,000份；同意符合行权条件的53名预留授予的激励对象在第二个行权期行权，可行权的股票期权547,000份，行权价格为6.38元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对可行权激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
1、公司董事会确认股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就后，公司有18名激励对象因个人原因离职和5名激励对象因在规定缴款期限内资金未到位，已自愿放弃行权，对上述人员的股票期权合计注销554,000份。
2、鉴于在公司2020年股票期权激励计划首次授予的第三个行权等待期内，原激励对象中有2名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，其已获授未行权的合计20,000份股票期权将予以注销。
3、公司2020年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期已经结束，其中1名激励对象未在行权有效期内全部行权，其已到期未行权的2,000份股票期权将予以注销。
4、鉴于在公司2020年股票期权激励计划预留授予的第二个行权等待期内，原激励对象中有7名激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，其已获授未行权的合计66,500份股票期权将予以注销。
综上，公司本次合计注销以上尚未行权的股票期权642,500份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次对2020年股票期权激励计划部分股票期权的注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股票期权激励计划继续实施。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司本次注销2020年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件和《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的有关规定，且履行了必要的程序，审议程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司合计注销尚未行权的642,500份股票期权。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》等法律法规及制度的相关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意本次注销部分股票期权事项。
六、法律意见
本所律师认为：
1、本次注销及行权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；
2、本次注销2020年股票期权激励计划部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》和《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定；
3、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，激励对象自等待期届满后即可开始行权；公司对首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期的行权安排，符合《上市公司股权激励管理办法》及《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定。
七、备查文件
1、公司第六届董事会第二次会议决议；
2、公司第六届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
4、《江苏新天伦律师事务所关于康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划注销部分期权、首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就相关事项的法律意见书》。
特此公告。
康力电梯股份有限公司
董 事 会
2023年7月5日
证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202349
康力电梯股份有限公司
第六届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议通知于2023年6月28日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2023年7月3日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决的董事9名，实际参加表决的董事9名。本次为临时董事会，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：
二、董事会会议审议情况
1、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法》、《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，鉴于部分激励对象已离职或自愿放弃行权，董事会同意注销其已获授尚未行权的合计642,500份股票期权。
独立董事意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法》、《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》的相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划规定的首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件已经成就，同意公司按照本激励计划的相关规定办理首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期股票期权行权的相关事宜。首次授予股票期权本次符合行权条件的激励对象共412名，可行权的股票期权数量为6,344,000份；预留授予股票期权本次符合行权条件的激励对象共53名，可行权的股票期权数量为547,000份，合计股票期权数量为6,891,000份,占公司目前股本总额798,239,187股的0.8633%，行权价格为6.38元/股。
独立董事意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》、《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，关联董事沈舟群女士、吴贤女士回避表决。
根据《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划》的相关规定，以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为第二期员工持股计划第三 个解锁期解锁条件已经成就，第二期员工持股计划第三个锁定期届满后，员工持股计划管理委员会将择机处置员工持股计划本次解锁的权益。
独立董事意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、公司第六届董事会第二次会议决议；
2、公司第六届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
康力电梯股份有限公司
董事会
2023年7月5日
证券代码：002367 证券简称：康力电梯 公告编号：202350
康力电梯股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议通知于2023年6月28日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2023年7月3日上午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。
二、监事会会议审议情况
1、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；
鉴于2020年股票期权激励计划部分激励对象因离职或自愿放弃行权，本次合计注销其已获授尚未行权的合计642,500份股票期权。
监事会认为，本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》等法律法规及制度的相关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意本次注销部分股票期权事项。
《关于注销2020年股票期权激励计划部分股票期权的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》；
经审核，监事会认为：公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》等的相关规定。公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情况均符合《康力电梯股份有限公司2020年股票期权激励计划》中对公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期及预留授予的股票期权第二个行权期行权条件的要求。本次行权安排符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定，且激励对象主体资格合法、有效。监事会同意公司为本次符合行权条件的激励对象办理股票期权行权的相关事宜。
《关于2020年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》、《关于2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》。
经核查，公司第二期员工持股计划第三个解锁期公司业绩考核条件及持有人个人层面考核条件已达成，该情况符合《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划》和《康力电梯股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》的有关规定，解锁程序合法、有效。因此，监事会一致同意上述相关议案。
《关于公司第二期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的公告》详见《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
康力电梯股份有限公司
监 事 会
2023年7月5日