新亚制程接证监会罚单 天海防务、ST华铁索赔案迎新进展
近日，多家上市公司证券虚假陈述案迎来新进展。广东环宇京茂律师事务所合伙人谢良律师透露，新亚制程因信披违规正式被罚，受损投资者可依据处罚决定进行索赔。此外，天海防务部分投资者索赔案收到法院缴纳诉讼费通知，案件正式获得法院受理。ST华铁部分投资者索赔案向广州中院提交立案材料后日前也已进入诉前调解阶段。
新亚制程收150万罚单
2023年9月12日晚间，新亚制程（002388）发布《关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告》。公告称，新亚制程存在以下违法事实：2019年至2022年，新亚制程子公司深圳市亚美斯通电子有限公司及深圳市亚美斯通商业保理有限公司以供应链垫资、预付货款、发放保理款、代付资金等名义，经过多层中间公司账户过渡后，将大量资金转入上述新亚制程关联方或其指定的公司账户，主要用于关联方归还贷款、缓解资金紧张情况。新亚制程未按规定及时披露信息，包括未在2019年年度报告、2020年年度报告、2021年年度报告及2022年半年度报告中披露相关关联交易，也未在上述定期报告中披露与亿众鑫达的关联关系，存在重大遗漏。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局决定：对新亚制程(浙江)股份有限公司给予警告，并处以150万元的罚款，对相关责任人给予不同程度的处罚。
天海防务部分索赔案获正式受理
9月13日，谢良律师团队收到上海金融法院送达的缴纳诉讼费通知，意味着天海防务部分投资者索赔案正式获得法院受理。
往前追溯，2022年8月2日晚间，天海防务（300008）发布《关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚决定书>的公告》，中国证监会对天海防务等相关责任方信息披露违法违规案已调查、审理终结，并对相关当事人作出行政处罚。
经监管部门查明，天海防务违法事实如下：一、2017年年度报告存在虚假记载。二、未按规定及时披露重要合同进展情况。监管部门认为，天海防务的上述行为违反了2014年修正的《中华人民共和国证券法》第六十三条、第六十七条第二款第十二项的规定，构成2014年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。对此，上海监管局决定：对天海防务责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对相关责任人员给予警告，并处以5至30万元不等的罚款。
ST华铁部分投资者索赔案进入诉前调解
9月12日，谢良律师团队代理的部分ST华铁受损股民索赔案收到广州市中级人民法院的电子通知，案件进入诉前调解阶段。
回顾前情，4月28日晚间，ST华铁发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。值得关注的是，公开交易数据显示，自2023年5月5日起连续十一个交易日，ST华铁股价出现了“阶梯式”跌停的现象。
6月6日晚间，ST华铁又发布《关于公司及相关责任人员、关联方公司及实际控制人收到广东证监局行政监管措施决定书的公告》。该公告显示，根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告[2022]21号）等规定，广东证监局对该公司进行了现场检查，发现该公司存在以下违规问题：（一）信息披露方面存在的问题：1、未充分披露关联方关系及关联交易；2、未及时披露关联方非经营性资金往来及资金占用情况；3、未披露大额银行定期存单对外质押担保情况；（二）财务核算方面的问题：1、通过虚构业务虚增收入；2、部分业务采用的收入确认方法不恰当；3、商誉减值准备计提不充分；4、应收账款坏账准备计提不充分；5、无形资产初始计量不；6、存货跌价准备计提不充分；7、所得税费用计算不准确。其中，对于未及时披露关联方非经营性资金占用情况，经监管部门调查：“2018年至2022年期间，华铁股份与实际控制人宣瑞国控制的关联方公司存在非经营性资金往来，相关关联方公司大额占用上市公司资金。上述事项未经华铁股份董事会、股东大会审议，且未在公司临时报告及2018年至2022年上半年各期定期报告中予以披露。截至2022年12月31日，华铁股份仍有13.38亿元资金被占用，尚未收回。”
索赔条件及所需资料
根据《证券法》及相关司法解释，投资者若因上市公司虚假陈述遭受经济损失，即有权依法主张索赔权利。经初步分析，购买过上述三家公司股票的下列投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失，最终获赔条件或是否胜诉均须以法院认定为准：
一、新亚制程（002388）：在2019年1月4日至2022年12月26日期间买入且在2022年12月27日及之后卖出或持有新亚制程股票的受损投资者。
二、天海防务（300008）：在2017年8月22日至2021年1月25日期间买入且在2021年1月26日及之后卖出或持有天海防务股票的受损投资者。
三、ST华铁（000976）：在2018年4月25日至2023年4月28日期间买入且在2023年4月29日及之后卖出或持有ST华铁股票的受损投资者。
若投资者符合上述情形，可在“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者，或有望索赔投资差额等一定程度的损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）。此外，今年以来还有多个涉嫌信息披露违法的证券，如航天动力（600343）、罗普特（688619）、*ST红相（红相股份，300427）、红相转债（123044）、易事特（300376）、西陇科学（002584）、特发信息（000070）、*ST博天(603603)、宜通世纪（300310）、奥联电子（300585）、瑞斯康达（603803）、国瑞科技（300600）等，若投资者相关权益受损亦可依法主张索赔权利。