A股信批违规案新进展！ 联泰环保火速收预处罚*ST鹏博、凯撒文化投资者索赔提交立案
记者费国海
近日，再有三家A股上市公司信披违规案取得新进展。联泰环保（603797）收到《行政处罚事先告知书》，广东环宇京茂律师事务所谢良律师认为，联泰环保或还将面临投资者索赔。此外，*ST鹏博（600804）、凯撒文化（002425）也因涉嫌信披违规受到投资者索赔，部分受损投资者向法院提交了立案申请。
联泰环保收预处罚告知
7月29日晚间，联泰环保发布《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局〈行政处罚事先告知书〉的公告》。经查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事实如下：联泰环保实际控制人及其关联方非经营性资金占用，导致联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。
对于上述违法行为，证监会广东监管局拟决定：对联泰环保责令改正，给予警告，处以350万元罚款，并对相关责任人员予以不同程度的处罚。
*ST鹏博涉嫌信披违规遭投资者索赔
近期，部分*ST鹏博受损投资者陆续向青岛市中级人民法院提交了立案申请，部分立案已通过法院初步审核。
往前回顾，3月28日晚间，*ST鹏博发布《关于收到行政处罚和市场禁入事先告知书的公告》。经查明，*ST鹏博涉嫌违法的事实如下：一、*ST鹏博未按规定披露关联交易。二、*ST鹏博未按规定披露重大合同。三、*ST鹏博2012年-2022年年报存在虚假记载。
对此，证监会拟决定对*ST鹏博责令改正，给予警告，处以高达1,000万元罚款，并对相关责任人员予以不同程度的处罚。
凯撒文化被立案调查投资者提交立案申请
5月5日晚间，凯撒文化发布《关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，该公告显示：“凯撒（中国）文化股份有限公司于2024年4月30日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”
对此，部分凯撒文化受损投资者已向汕头市中级人民法院提交立案申请，目前等待法院进一步审核。
初步索赔条件及所需资料
谢良律师分析，根据《证券法》及《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等规定，证券虚假陈述被揭露后，投资者就有权提起诉讼。经分析，符合下列初步条件的投资者或有望索赔一定程度的投资差额等损失（索赔条件或是否胜诉最终须以法院认定为准）：
1、联泰环保（603797）：在2022年8月27日至2024年4月30日期间买入且在2024年5月1日及之后卖出或持有；
2、ST鹏博士（600804）：（1）在2022年1月29日至2022年4月29日期间买入且在2022年4月30日及之后卖出或持有；（2）在2013年4月12日至2023年7月17日期间买入且在2023年7月18日及之后卖出或持有；
3、凯撒文化（002425）：部分在2024年5月5日及之前买入且在2024年5月6日及之后卖出或持有。
若投资者符合上述情形，可通过“索赔通”公众号登记损失情况，经核算损失符合条件者可向法院提起索赔诉讼。另需提醒广大投资者注意的是，投资者若符合条件，还可提供以下初步索赔资料：1、身份证复印件；2、账户信息表或确认单；3、股票对账单。