沙特阿美246亿元投资荣盛石化背后的“隐秘”交易
本报记者陈家运北京报道
2023年，荣盛石化（002493.SZ）引入沙特阿美作为战略投资者，双方签署了一揽子合作协议。这成为当时石化行业的焦点。
如今，该投资合作背后隐藏的多人内幕交易被曝光。荣盛石化控股股东——浙江荣盛控股集团有限公司（以下简称“荣盛控股”）高管牵扯其中，当事人通过低吸高抛荣盛石化股票在短时间内获利。
据中国证监会官网披露的信息，荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理周文丽、荣盛控股总裁办副主任吴妙琴、荣盛控股子公司荣盛能源有限公司副总经理全卫军（内幕消息来源于荣盛石化董秘全某英，其与全卫军为兄妹关系）三人被行政处罚。另外，时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁王仙鹏也被处罚，其消息来源也是荣盛石化董秘全某英。
对此，荣盛石化方面向《中国经营报》记者回应称，上述受处罚的其中三人均为控股股东荣盛控股的员工，而非上市公司员工，上市公司无任何高管参与内幕交易。荣盛控股对此高度重视，已迅速启动内部调查和处理程序，对相关人员进行严肃处理。
引入战略投资者沙特阿美
沙特阿美与荣盛石化属于产业链上下游关系。自2022年以来，沙特阿美一直是荣盛石化最大的原油供应商。
2023年，荣盛石化引入沙特阿美作为战略投资者并签署一揽子协议。
当年3月27日，荣盛石化宣布，其控股股东荣盛控股与战略合作方SaudiArabianOilCompa-ny（即“沙特阿美”）的全资子公司AOC签署了《股份买卖协议》，拟将其所持有的荣盛石化10.13亿股股份通过协议转让的方式转让给AOC。根据当时披露的信息，本次交易中，沙特阿美的受让价格为24.3元/股，对应交易总价约246亿元。
同时，荣盛石化与沙特阿美签署《战略合作协议》，建立战略合作关系，双方及其关联方同时签署了《战略合作协议》项下一系列商业合作协议，推动双方各自战略目标的实现和长期可持续发展。
沙特阿美是世界最大的一体化能源和化工公司之一，其主要从事石油勘探、开发、生产、炼制、运输和销售等业务，于2019年在沙特证券交易所上市。
沙特阿美与荣盛石化属于产业链上下游关系。自2022年以来，沙特阿美一直是荣盛石化最大的原油供应商。
值得注意的是，2022年，荣盛石化因原油价格波动较大，下游产品受疫情因素影响，未能完全传导原料波动带来的不利影响，导致公司产品价差缩窄，毛利率下降。
财报显示，2022年，荣盛石化实现营业总收入2890.95亿元，同比增长57.91%；归母净利润33.40亿元，同比下降74.76%；扣非净利润20.12亿元，同比下降84.34%。
荣盛石化方面表示，公司的主要原材料是原油，需要稳定地供给，为满足产品生产需求，公司每年需要向包括沙特阿美在内的国际原油供应商进口大量的原油，但相关采购合同以较短期限为主，到期后需要续签新的采购合同。
通过签订上述协议，荣盛石化及子公司将进一步巩固与沙特阿美现有原油采购业务的合作关系，获取每日48万桶的原油以及其他化工原材料的供应，并有望进一步拓展化工产品的海外销售渠道，保障石油化工品产业链的稳定性。同时，沙特阿美也将锁定来自荣盛石化及子公司的大量原油采购需求，并进一步拓展在中国化工品领域的布局。
2023年荣盛石化净利润并未得到改善。当年其实现营业收入3251.12亿元，同比增长12.46%；实现归母净利润11.58亿元，同比下降65.33%。
直到2024年，荣盛石化业绩出现好转。根据其发布的业绩预告，预计2024年上半年实现净利润8亿—11亿元，同比增长171.01%—197.64%；扣除非经常性损益后的净利润6亿—9亿元，同比增长143.22%—164.84%。
内幕交易细节曝光
证监会没收了周文丽、吴妙琴、全卫军、王仙鹏的违法所得，并分别罚款120万元、120万元、394.71万元、486.24万元。
记者注意到，随着荣盛石化一系列合作协议的签订，其股价在当年的3月24日、27日、28日连续三个交易日内，日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。
证监会行政书显示，2023年2月28日，荣盛控股与沙特阿美通过线上会议沟通付款流程，周文丽参会，属于法定内幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知晓内幕信息。
周文丽与倪某明是夫妻关系。周文丽使用“周文丽”华西证券普通账户、“周文丽”华西证券信用账户、“周文丽”国信证券账户、“倪某明”中信证券账户，于2023年3月23—27日，买入“荣盛石化”10.71万股，买入金额126.86万元；公告后卖出10.71万股，卖出金额158.08万元，获利31.01万元。账户中的资金来源主要为家庭自有资金。
同时，吴妙琴也参与了内幕交易。根据证监会披露，2022年12月2日，李某荣通过微信给吴妙琴发送《1201阿美核心条款》并要求吴妙琴打印。《1201阿美核心条款》内容为荣盛控股与沙特阿美的谈判进展，涉及股权转让的数量、价格、相关协议等。根据《证券法》规定，吴妙琴属于法定内幕信息知情人，不晚于2022年12月2日知晓内幕信息。
吴妙琴使用其本人“吴妙琴”海通证券账户，于2023年2月8日买入“荣盛石化”15万股，2023年3月6日买入1600股，合计买入金额193.29万元。2023年2月13日卖出1600股，卖出金额2.07万元，公告后该账户未交易“荣盛石化”。截至2023年9月7日，该账户交易“荣盛石化”对应期末余股市值220.57万元，账面盈利31.53万元。账户中的资金来源为家庭自有资金。
另外，证监会还披露，2023年1月4日，项某炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，荣盛石化董秘全某英是群成员之一。全某英不晚于2023年1月4日知晓内幕信息。全卫军是全某英的哥哥，两人住在同一小区，见面接触较多，彼此关系密切，在内幕信息敏感期内联络频繁。
全卫军通过亲戚的证券账户买卖荣盛石化。朱某娟是全卫军岳母，全卫军使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户，并使用全卫军手机号下单交易。交易资金来源为全卫军及其母亲。同时，陆某刚承认将“陆某刚”国信证券账户出借给全卫军使用。“陆某刚”国信证券信用账户交易“荣盛石化”主要使用全卫军手机号下单交易，全卫军承认账户资金来源于其本人，涉案交易由其本人下单交易。
全卫军控制使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户、“陆某刚”国信证券信用账户，在内幕信息敏感期内买入“荣盛石化”45.8万股，买入金额559.47万元；卖出45.8万股，卖出金额691.91万元，获利131.57万元。
此外，王仙鹏与荣盛石化董秘全某英自2015年起认识，经常吃饭、聊天，内幕信息敏感期内多次通话联络。
王仙鹏对“荣盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父亲王某田、姐姐王某宁、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某刚的证券账户。相关账户组在内幕信息敏感期内累计买入“荣盛石化”60.49万股，买入金额726.53万元；卖出60.49万股，卖出金额889.83万元，获利162.08万元。
对此，证监会没收了周文丽、吴妙琴、全卫军、王仙鹏的违法所得，并分别罚款120万元、120万元、394.71万元、486.24万元。
经济学家宋清辉表示，此次相关人员被处罚对公司带来的影响巨大。第一，公司的品牌形象将直接受损，同时也降低了投资者对公司的信任度；第二，此举或会直接影响到公司的资本运作和战略发展计划；第三，将来公司或将面临更多的监管审查和更严格的信息披露要求。
在宋清辉看来，当务之急，公司的管理制度亟须进一步完善，以堵上漏洞。与此同时，还应该培养高管的诚信意识，加强对其职业道德的教育和监督等。
荣盛石化方面向记者表示，8月19日，荣盛控股已对各直属部门及下属子公司人员开展了防控内幕交易风险教育培训内容的学习，切实增强员工对相关法律法规及公司内部相关规章制度的深刻理解，进一步增强员工内幕交易防控意识，强化内幕信息管理及监督问责机制，杜绝此类事件再次发生。