因违规参与制作研报 山西证券两名员工遭监管出具警示函

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）6月2日，山西证监局发布公告称，经查，范鑫、潘海涛于2022年7月，在山西证券研究所任职期间，存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。

针对上述违规行为，根据相关规定，山西证监局决定对范鑫、潘海涛采取出具警示函的监督管理措施。