山西证券两名员工被出具警示函

http://ddx.gubit.cn  2023-06-02 20:17  山西证券(002500)公司分析

  上证报中国证券网讯 6月2日,山西证监局发布对山西证券两名员工采取出具警示函措施的决定。

  经查,范鑫、潘海涛于2022年7月,在山西证券研究所任职期间,存在尚未在中国证券业协会注册登记为证券分析师,但是已在参与制作的证券研究报告上署名的情形。

  山西证监局表示,上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》第五条的规定。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,山西证监局决定对范鑫、潘海涛采取出具警示函的监督管理措施。(王彦琳)