利用内幕信息买卖“未名医药”股票，两名当事人合计被罚没近350万元

中宏网股票11月7日电 近日，证监会深圳监管局网站披露，山东未名生物医药股份有限公司（简称：未名医药，002581.SZ）子公司原未名生物制药董事长张某学之女张一诺，在2022年7月29日，未名医药披露股东权益变动、公司第一大股东、实际控制人变更前，2022年6月15日通过其手机操作“姚某丽”账户，下单全仓买入“未名医药”股票合计9.25万股，成交金额154.94万元。2023年4月10日全部卖出，成交金额173.94万元。经委托交易所核算，盈利187,645.82元。

　　上述买入前张某学、张一诺二人频繁联络。张一诺证券交易活动与内幕信息基本吻合，且不能作出合理说明或提供证据排除利用内幕信息从事相关交易。

　　上述事实，有询问笔录、微信聊天记录、相关情况说明、证券账户开户资料和交易记录、银行账户流水、通讯记录、交易所计算数据等证据证明。证监会深圳证监局认为，张一诺上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易违法行为，2024年10月31日决定：没收张一诺违法所得187,645.82元，并处以150万元罚款。

　　此外，深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕14号显示，在未名医药披露股东权益变动、公司第一大股东、实际控制人变更前，上海建通投资有限公司（简称：上海建通）董事长郑某国通过上海建通购买嘉联一号证券投资基金份额，参与上述控制权变更的谋划与实施。林兴光作为郑某国多年朋友、老乡，内幕信息敏感期内，二人通话频繁。其中2022年6月15-22日，二人通话6次，27日林兴光开立证券账户，并通过银证转账转入1万元；29日二人通话2次，7月6日、7日、11日、29日，林兴光分别通过理财赎回资金120万元、100万元、500万元、150万元，于当日通过银证转账转入证券账户，并分别于当日或次日全仓买入“未名医药”股票，合计48.56万股，成交金额870.56万元。内幕信息公开后部分卖出，经委托交易所核算，实际加账面合计亏损381,394.68元。

　　内幕信息敏感期内，林兴光与内幕信息知情人联络，开立证券账户、调集资金全仓买入“未名医药”股票，证券交易活动与内幕信息高度吻合，且不能作出合理说明或提供证据排除利用内幕信息从事相关交易。证监会深圳证监局认为，林兴光在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人多次电话联络，新开立证券账户，筹集资金全仓买入“未名医药”股票，买入意愿强烈，证券交易活动明显异常，且与内幕信息高度吻合。其所提基于公开信息、市场整体上涨买入、长期持有等辩解，不能排除利用内幕信息从事相关交易。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，2024年10月31日决定，责令林兴光依法处理非法持有的“未名医药”股票，并处以180万元罚款。