西部证券股份有限公司

　　证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2023-064

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况

　　□是√否

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　4.审计师发表非标意见的事项

　　□适用√不适用

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　■

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　■

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　■

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　√适用□不适用

　　单位：元

　　■

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用√不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用□不适用

　　■

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用□不适用

　　1、资产负债表项目

　　■

　　2、利润表项目

　　■

　　3、现金流量表项目

　　■

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用√不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用□不适用

　　■

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：西部证券股份有限公司

　　2023年9月30日

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：徐朝晖主管会计工作负责人：齐冰会计机构负责人：张永军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　编制单位：西部证券股份有限公司

　　2023年1-9月

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：徐朝晖主管会计工作负责人：齐冰会计机构负责人：张永军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　编制单位：西部证券股份有限公司

　　2023年1-9月

　　单位：元

　　■

　　法定代表人：徐朝晖主管会计工作负责人：齐冰会计机构负责人：张永军

　　（二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用√不适用

　　(三）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是√否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2023-065

　　西部证券股份有限公司

　　关于召开2023年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会。

　　2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。

　　2023年10月24日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于提请审议召开西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会的提案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间

　　（1）现场会议召开时间：2023年11月14日14:30

　　（2）网络投票时间：2023年11月14日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年11月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月14日9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

　　涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》等有关规定执行。

　　6、股权登记日：2023年11月8日

　　7、会议出席对象：

　　（1）截至2023年11月8日下午收市时在结算公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、会议提案名称及编码表

　　■

　　2、披露情况

　　上述议案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，内容详见与本公告同日刊登于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司第六届董事会第九次会议决议公告》《西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会资料》及相关内容。

　　3、其他说明

　　本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　本次会议议案均需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、现场会议登记事项

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　2、登记时间：2023年11月13日（星期一）9:00至17:00。

　　3、登记地点：西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司证券事务部。

　　邮政编码：710004

　　传真：029-87406259

　　4、登记手续：

　　自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

　　5、会期预计半天、费用自理。

　　6、联系人：贾咏斐李月

　　电话：029-87406171

　　传真：029-87406259

　　电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn

　　7、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1、西部证券股份有限公司第六届董事会第九次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会授权委托书

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362673。

　　2、投票简称：“西证投票”。

　　3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年11月14日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月14日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会

　　授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人持股数：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代为出席于2023年11月14日召开的西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：

　　1、委托人对受托人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

　　2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，受托人可酌情行使表决权。

　　3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年月日

　　证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2023-066

　　债券代码：14977922西部01

　　14983722西部02

　　14983822西部03

　　14990722西部04

　　14990822西部05

　　14994922西部06

　　14817623西部01

　　14817723西部02

　　14833923西部03

　　14839123西部04

　　14842423西部05

　　14846223西部06

　　西部证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券发行结果公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　西部证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券已于2023年10月23日发行，缴款日为2023年10月24日，相关发行情况如下：

　　■

　　本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2023-063

　　西部证券股份有限公司

　　第六届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月13日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出了召开第六届董事会第九次会议的通知及议案等资料。2023年10月24日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合视频、通讯表决方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，其中吴春先生、孙薇女士、郑智先生、张博江先生、黄宾先生通过视频方式出席会议，栾兰先生、陈强先生、王毛安先生通过通讯表决方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2023年第三季度报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2023年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过了修订《西部证券股份有限公司章程》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　修订后的《西部证券股份有限公司章程》和《〈西部证券股份有限公司章程〉修订对照表》（详见附件）与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　该提案需提交股东大会审议。

　　修订后的《西部证券股份有限公司董事会议事规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会提名委员会工作规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　修订后的《西部证券股份有限公司董事会提名委员会工作规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　5、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　修订后的《西部证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　6、审议通过了修订《西部证券股份有限公司稽核审计工作管理制度》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　修订后的《西部证券股份有限公司稽核审计工作管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　7、审议通过了公司2022年度绩效奖励清算事项的提案。关联董事徐朝晖女士回避表决。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　8、审议通过了召开公司2023年第一次临时股东大会的提案。公司2023年第一次临时股东大会现场会议将于2023年11月14日14:30在西安市东新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　本次会议听取了以下事项：

　　1、听取公司《2023年分类评价工作情况报告》；

　　2、听取公司《关于原副总经理朱松离任审计情况的报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　《西部证券股份有限公司章程》

　　修订对照表

　　■

　　证券代码：002673证券简称：西部证券公告编号：2023-062

　　西部证券股份有限公司

　　第六届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月13日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出了召开第六届监事会第六次会议的通知及议案等资料。2023年10月24日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持。会议的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过公司《2023年第三季度报告》。监事会认为：公司《2023年第三季度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、法规、中国证监会、交易所以及《公司章程》的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2023年第三季度报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议听取了公司《关于原副总经理朱松离任审计情况的报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月24日