因未对员工执业行为实施有效管理，申万宏源西部证券一营业部被监管警示

北京商报讯（记者 李海媛）8月22日，甘肃证监局发文称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（以下简称“兰州西津西路证券营业部”）存在未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；个别从业人员替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案的情况。上述情况反映出营业部未对员工执业行为实施有效合规管理，违反了相关规定。

依据有关规定，甘肃证监局决定对兰州西津西路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，并在收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。