西部证券 “礼赞新时代 奋进西证人” 职工优秀诗词文章作品展
西部证券
“礼赞新时代 奋进西证人”
职工优秀诗词文章作品展（二）
庆祝中华人民共和国成立75周年
二等奖
合规那点事儿
苏铭 合规管理部
合规，从字面意思上可以浅显的理解为合乎规矩即可。拆开了往细了看，又可将其理解为三个不同的层次：
一、最基本的要求，合乎规制，亦指机构遵守其所在国或经营所在国的相关法律法规和相应行业的规制准则；
二、机构本身的要求，合乎规则，亦可以理解成要遵守机构自身内部的规章制度，涵盖企业本身的各项行为准则以及企业文化价值观；
三、道德层面的要求，即合乎职业道德规范，个体道德规范等。
于此，所谓合规，层层递进，相辅相成，即成方圆也。
换个角度来看：近年来，地缘政经格局剧变，逆全球化浪潮风起云涌。全球各国政府地方贸易保护主义监管不断趋严，对于国内众多企业来说，早前有众所周知的中兴断粮事件，尔后有轩然大波的华为高管加拿大滞留事件，再如今有打着防不当竞争旗号的诸如封禁大疆等企业的长臂管辖事件。百年未有之大变局，愈演愈烈。暂且不论事件背后或否存在的政治考量因素，抽丝剥茧，你会发现，是真的跟伊拉克做生意也罢，还是假的跟伊朗谈外贸也罢，导致上述相关企业面临重大危机的微观核心即是合规与否问题。即，细微具体的违规情形成为了企业巨大危机的核爆点。（当然，这里不讨论合规与否的具象化问题实质）
回过头来，延展至我们的证券金融行业，近年来，股市羸弱不表。锚定行业发展内核，你会惊觉：不论是15年股灾后延续至今的强监管周期，抑或是2023年度中央金融工作会议后对金融行业人民性、功能性定位的纠偏归正，又或是近年来金融行业频发的诸如炫富、特殊论、例外论等社会观感欠佳的行业现实，再或是习总书记在若干场合对金融行业提出的警言厉语和殷切希望，直至2024年4月4日国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，明确提出：五、加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。
以上种种，显然，证券金融行业面临强大的社会压力与合规监管态势是显而易见的。
于此，聆听着中华人民共和国成立75周年的时代脉搏，西部证券作为一个致力于成长为国内第一梯队头部券商的中型内陆证券公司，回望成立以来20余年的风风雨雨，历经证券行业几轮沉浮周期，始终稳健前行。从2001年偏安一隅的地方小证券公司，逐渐成长为净资产近300亿元（2024年1季度283.26亿），资产总额近1000亿元（2024年1季度985.33亿），体量扩增数十倍并涵盖全证券业务链条的综合性资本中介服务商。显然，从“合规”的角度来看，其“规范为尺，把握公司发展方向，紧扣新时代金融工作核心，聚焦主业高质量发展目标，坚守合规风控底线”的理念文化，是西部证券穿越周期、稳中求胜、不断精进发展的不二法宝，也是合规创造价值的生动实现。
站在行业发展的十字路口，展望未来，是大浪淘沙沙去尽,还是沙尽之时见真金？这是选择题，更可能是送命题。如此，以史为鉴，只有正确认识和正视企业发展过程中的合规涵义，合法合规合情合理的以人民为中心，主动合规，人人合规，持之以恒贯彻合规即是底线、也是责任更是情怀这样一种价值观念，企业守正行稳、基业常青才不会是一个伪命题。
所谓底线、责任和情怀。亦如正文伊始对合规的定义一样，三者层层递进，休戚与共。
合规是底线，是证券金融行业的必然选择。
如果把企业发展比做是一列高速行驶的动车组的话，那么合规一定是不可或缺的轨道。对于券商行业来说，作为资本中介行业重要的一环，愈来愈加开放的资本环境，国外顶级投行的虎视眈眈，都亟不可待的要求我们只有在正确的道路上严丝合缝的运转，才能在日益激烈的资本市场竞争环境中逐鹿中原，求得一线生机。
不能向不符合适当性要求的客户主动推介不匹配的产品和服务，这就是大财富业务的底线；勤勉尽责的履行保荐人职责，对欺诈发行和财务造假坚决说不，这就是IPO业务的底线；不得存在利益输送，非公开交易等损害投资者利益的投资行为，这就是自营资管业务的底线。
只有原原本本老老实实的坚守了上述的业务底线，对“出轨”两个字心存敬畏，踏实做人，底线做事，才能毫无杂念的安全、高速、可持续发展。
合规是责任，是企业员工人手一份的必然担当。
讲担当讲奉献，是我们中华民族的优秀传统，对于合规管理工作来说，可以不提奉献，但一定要讲担当。合规工作的担当不仅仅是合规管理人员的担当，而是所有部门所有员工人人必须勇于坚守的担当。
然而，实际工作中往往是合规管理人员在履职尽责时候可能不受待见，抑或是底气不足，不愿公正不阿发表意见处处制肘；要么是业务部门对于合规管理工作重视不够，或者事前不以为然事后吐槽背锅。坦白的说，这是大多数企业合规管理体制的现状。
企业是我们所有员工事业成败的载体，一荣俱荣，一损俱损。这是我们谈论合规是责任是担当的前提。假设我们是一只球队，要给客户提供更好的服务、给股东赚取更多的收益、给社会创造更多的价值的话，我们就要进更多的球。那么合规管理人员就相当于场上的守门员，坚决守住球门底线，不失一分。对于合规管理人员来说，不丢球是职责所在，不丢球就是工作合格，就是60分；但是对于企业其他业务人员来说，不丢球只是底线，还要拼命进更多球，达到80分90分甚至100分来捍卫公司的荣誉和价值。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了全员合规的概念。诚然，守门员不守门去射门是不现实的，前锋不进攻只防守亦是本末倒置。因此，对于公司整个合规管理工作来说，合规管理人员当然不能仅仅只完成60分的要求就万事大吉；业务人员亦不能只顾业务不谈合规甩手掌柜。于此，双方在各司其职的基础上，合规管理人员在守好底线的基础上努力帮助业务人员恪尽业务合规需求，业务人员在冲锋陷阵的前提下努力承担起合规首到防线的职责，两者互相砥砺，互相成就，以利益共同体的愿景敢于担当、勇于担当。长此以往，这只球队必将所向披靡，战无不胜。
合规是情怀，是券商核心竞争力的助推器。
若把责任以外的事情当成一种使命,用心的去体验去完成,那这就是情怀。习总书记在前不久大力提倡的工匠精神，类比到券商行业的，我们是不是可以理解成就是一种情怀。
有的企业罔顾合规要求，会采取一些灰色的或是不合法的手段来提升业绩；有的企业会坚守底线，以技术优势、产品质量来赢得市场；有的企业则价值先行，以合规优良的企业品牌文化而百年常青。
据此，比照着合规这两个字眼，情怀不是雪中送炭，但一定是锦上添花。对企业和个人来说，不把合规工作仅仅当成一种底线、一种责任去坚守、去担当；而是怀揣着敬畏和情怀去把合规合法意识落实到业务的方方面面，高效而又发自内心的培育和传递企业合规文化，以一种工匠精神的情怀去精益求精的展业。若此，有情怀的企业合规管理价值脉络必将和以人民为中心的行业发展愿景相辅相成、相得益彰，也必将成为加快企业核心竞争力进步的安全带和助推器。
三等奖
临江仙·礼赞新时代 奋进西证人
殷勇 数字化转型办公室
秦川葳蕤今胜昔，廿三年风帆扬。
金融科技立潮头，数据为舟航，
转型破风浪。
七十五载春华茂，中华大地红妆。
西证儿女志如磐，奉献情更炽，
祈愿国永昌。
三等奖
红旗颂
闫少林 汉中兴汉路营业部
红军长征两万里，
千年雪山飘红旗。
浴血奋战出生死，
改朝换代获胜利。
高楼大厦平地起，
穷白建国何所易？
伟大领袖挥巨手，
祖国大地新月异。
奥运健儿斗志昂，
训练场上志坚毅。
汗水湿衫不松劲，
领奖台上举红旗。
科学宏业大发展，
建立空站世间奇。
哺育种子新创举，
金光闪耀众心喜。
大海航行靠舵手，
丝路千车连世界。
隧桥万座达边疆，
潜艇深海探奥秘。
七五征程开伟业，
辉煌岁月谱宏篇。
高歌礼赞新时代，
携手奋进西证人。
三等奖
鹿塬
林竞玮 清算部
滋繁于灞水兮，西望沣镐。
沐东之朝阳兮，稷麦腴膏。
忆往日既去兮，继卫其道。
盖盛世华章兮，讴之和合。
塬有鹿兮鹿有角，邦有德兮德行高。