【“五要五不”西部在行动】践行中国特色金融文化，西部证券总经理助理沈国强专访
“五要五不”
西部在行动
践行中国特色金融文化
五大业务板块高管谈
编者按
2024年1月16日，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上提出：推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，积极培育中国特色金融文化，做到：诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。
西部证券牢牢把握金融工作政治性、人民性，大力弘扬中国特色金融文化，在中国证监会及中国证券业协会的统一指导及公司党委的正确引领下，策划推出《“五要五不” 西部在行动》专栏，全面聚焦西部证券为培育中国特色金融文化作出的探索和实践，切实呈现西部证券人深入学习贯彻“五要五不”的知行实绩，为服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等贡献西部力量。
本期人物
沈国强
本期特别推出西部证券股份有限公司总经理助理沈国强的专访文章。沈国强负责管理西部证券的投资板块业务，并兼任做市业务决策委员会及自营业务专项决策委员会主席。
沈国强在证券行业深耕二十余载，积累了丰富的业务管理经验。在自营投资领域，他围绕公司“十四五”战略规划的总要求，积极贯彻落实各项决策部署，带领团队以投研和服务为核心，全面推进投资板块的专业能力建设。他积极推动团队申请业务资格，不断探索创新业务模式，凭借在业务水平、客户覆盖等指标上的卓越表现，多次荣获行业重要奖项。
西部证券的投资板块以上海、北京、西安为基础，涵盖权益类投资、固定收益类投资、衍生品投资等自营业务，并积极布局销售交易、场外衍生品、权益做市、固定收益做市服务等以客户需求为导向的业务，致力于拓展多元化的盈利模式，不断将优质的投研能力服务于机构客户。在“和合文化”的引领下，投资板块业务团队依托强大的资本实力，以稳健踏实的投资风格和锐意进取的专业精神进行主动投资，积极开拓多元化的盈利渠道，连续多年实现整体投资业绩的稳步增长，持续发挥利润稳定器的作用，为公司的高质量发展奠定了坚实基础。
获奖照片与团队照片
提问
中华优秀传统文化和现代金融元素、金融理念、金融精神之间，您认为有哪些相通之处？您认为西部证券最优秀的文化传统是什么？
回答
沈国强：中华优秀传统文化源远流长，内涵深邃，蕴含着丰富的哲学思想、人文精神和道德准则，与现代金融的诸多元素、理念和精神高度契合，具体体现在以下三个方面：
其一，诚信为本，与金融信用体系高度一致。传统文化强调“人无信不立”，将诚信视为立身处世的根本。而现代金融正是构建在信用体系之上，诚信无疑是金融交易的基石。
其二，义利并举，与金融社会责任相契合。传统文化倡导在追求利益的同时兼顾道义，即“义利并举”。现代金融同样强调社会责任，金融机构在追求利润的同时，也需积极服务实体经济，推动社会进步。
其三，稳健经营，与金融风险管理理念相通。传统文化崇尚“中庸之道”，注重平衡与稳健。现代金融则高度重视风险管理，稳健经营已成为金融机构生存与发展的关键要素。
西部证券作为一家深耕西部的金融机构，在长期的发展历程中形成了独具特色的文化传统，其中最为核心的部分可概括为：“扎根西部，服务实体，艰苦奋斗，追求卓越”。这一文化传统不仅是西部证券的宝贵精神财富，更是其持续发展的动力源泉。在新的历史时期，西部证券应继续传承和发扬这一优秀文化传统，不忘初心，牢记使命，为服务实体经济和推动资本市场高质量发展作出新的、更大的贡献。
提问
请结合西部证券企业发展和工作实际，谈谈如何落实“五要五不”中的“要”， 怎么做到“不”？如何把握好义与利、快与稳、守正与创新的关系？
回答
沈国强：一是落实“五要”原则：企业的发展必须坚持党建引领，筑牢发展根基；加强党的领导，将党建工作深度融入公司治理体系，并强化党风廉政建设。作为券商，我们要坚持稳健经营，严守风险底线；秉持合规、审慎的经营理念，不断强化风险意识，持续完善风险管理体系。
二是落实“五不”要求：立足西部地区，充分发挥区域优势，聚焦证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等核心业务，不偏离主业，坚持证券本源，着力打造特色业务和产品，，进一步提升业务的专业能力和客户服务水平。
三是正确把握义与利、快与稳、守正与创新的关系：坚持义利兼顾，在追求经济效益的同时，积极履行社会责任。坚持稳中求进，在保持稳健经营的基础上，积极把握资本市场机遇，实现高质量发展。坚持守正创新，在坚守合规底线和确保风险可控的前提下，积极探索新的业务模式和发展路径。
提问
您认为如何培育西部证券高质量发展所需要的金融人才？什么是合格的中国特色金融文化的积极传播者和模范践行者？
回答
沈国强：培育金融人才是一项系统工程，需要西部证券高度重视、统筹规划并持续投入。只有这样，才能打造一支高素质、专业化、国际化的金融人才队伍，为公司的长远发展提供坚实的人才保障。
以投资板块为例，首先应根据公司的战略目标和业务发展方向，明确各类金融人才的需求，制定中长期人才发展规划，构建系统化的人才培养体系。其次，应加强与国内外知名高校的合作，拓宽招聘渠道，积极吸纳优秀毕业生以及具备丰富经验和专业技能的顶尖人才，并大力引进具有国际视野和经验的海外高层次人才。此外，针对不同层次和类型的人才，制定个性化的培养方案，同时完善内部培训体系，提升员工的专业技能和综合素质。最后，根据市场水平和员工贡献，提供具有竞争力的薪酬待遇，建立科学合理的绩效考核机制，为员工提供清晰的职业发展路径，营造尊重人才、鼓励创新、包容开放的企业文化，增强员工的归属感和团队凝聚力。
作为合格的中国特色金融文化的积极传播者和模范践行者，我们应当遵循习近平总书记提出的“五要五不”原则，积极弘扬并践行中国特色金融文化。这五个方面具体包括：
诚实守信，不逾越底线： 金融从业者需始终坚守诚信原则，杜绝任何虚假陈述或误导性信息，以维护金融市场的透明度和公信力。
以义取利，不唯利是图： 金融活动应注重社会责任和社会效益，避免一味追求利润最大化。通过支持实体经济和社会公益项目，实现经济效益与社会效益的双赢。
稳健审慎，不急功近利：在金融决策和业务开展过程中，应保持稳健的态度，避免冒进和急躁行为，确保金融体系的安全与稳健运行。
守正创新，不脱实向虚： 在坚持金融本质和正道的同时，积极创新金融产品和服务，有效解决实体经济中的金融需求，防止金融资源空转。
依法合规，不胡作非为：严格遵守法律法规和行业规范，杜绝违法违规行为。加强合规文化建设，将合规意识融入血液。
提问
作为资本市场高质量发展的践行者，西部证券一直秉持“金融至诚、价值致远” 的宗旨，请谈谈如何营造诚实、守信、自律、互信的金融环境，树立金融企业诚信品牌？
回答
沈国强：一是要坚持党建引领，筑牢诚信根基：强化党的领导，将诚信建设深度融入公司治理体系，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。
二是要完善制度建设，强化诚信保障：构建系统完备的诚信管理制度体系，加强内部控制与风险管理，提升信息披露的及时性和透明度。
三是要加强文化建设，培育诚信理念：大力弘扬“金融至诚、价值致远”的企业文化，强化员工诚信教育，积极树立诚信典范，发挥榜样的引领作用。
四是要强化责任担当，践行诚信承诺：坚持服务实体经济，切实保护投资者合法权益，积极履行社会责任，以实际行动彰显诚信价值。
五是要加强行业合作，共建诚信生态：积极参与行业自律组织建设，加强与监管机构的沟通协作，同时深化与同业机构的交流合作，共同营造良好的行业诚信氛围。
营造诚实守信的金融环境、树立诚信品牌，是一项长期且艰巨的任务，需要西部证券持之以恒地付出努力。坚持党建引领，完善制度建设，加强文化建设，强化责任担当，深化行业合作，以实际行动践行“金融至诚、价值致远”的宗旨，为资本市场的高质量发展贡献力量。
