V观财报｜操纵市场倒亏2亿多：*ST金一原实控人等4人被罚款

　　中新经纬11月3日电 因操纵市场，金一文化原实控人等4人被证监会责令依法处理非法持有的证券，并被处以罚款。

　　中国证监会官网显示，当事人有胡宇，男，1975年4月出生，住址：安徽省合肥市蜀山区；钟葱，男，1975年5月出生，住址：海南省海口市龙华区，北京金一文化发展股份有限公司(以下简称金一文化)原实际控制人、董事长、总经理；李卫卫，男，1986年11月出生，住址：山西省忻州市繁峙县；朱一栋，男，1982年2月出生。住址：江苏省盐城市阜宁县。

　　证监会查明，胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋存在以下违法事实：

账户控制情况

　　2007年至2018年8月，钟葱是金一文化的实际控制人，先后在公司担任董事长、总经理等职务。胡宇是钟葱的客户、朋友，与钟葱合作成立了安徽金峻珠宝有限公司。2017年6月26日，胡宇向钟葱提议找朱一栋对金一文化做“市值管理”，钟葱表示同意。胡宇通过朱一栋等人认识了李卫卫，并将李卫卫引荐给钟葱。钟葱同意其下属韩某出席李卫卫的“市值管理宣讲会”。钟葱曾通过金一文化控股子公司上海金一黄金珠宝有限公司(以下简称上海金一公司)及胡宇间接向相关配资中介支付款项，一方面通过上海金一公司向胡宇控制的银行账户支付资金1090万元，另一方面通过上海金一公司向胡宇交付约1亿元实物黄金。钟葱亦曾与配资中介宋某杰签订《借款合同》，约定由宋某杰提供1亿元用于购买“金一文化”。2017年12月7日至2018年5月28日期间，胡宇累计向李卫卫、宋某杰、朱一栋、陈某、张某杰等人支付配资保证金及利息2.66亿元，并委托李卫卫、朱一栋具体操盘交易“金一文化”。

　　根据询问笔录、资金往来、证券账户交易终端硬件信息、证券账户交易记录、相关聊天记录、配资协议、借款协议等证据，2017年12月7日至2018年5月28日期间(以下简称操纵期间)，胡宇、钟葱实际支付配资保证金，胡宇、李卫卫、朱一栋使用“王某正”“江某楠”等93个证券账户(以下简称账户组)配资交易“金一文化”。

操纵“金一文化”情况

　　在操纵期间共49个交易日内，账户组共47个交易日参与交易，累计买入204135550股，买入金额3169058143.08元，对应卖出195821550股，卖出金额2879941228.81元，截至调查日，尚有余股8314000股。账户组累计亏损金额为235696521.05元。具体操纵行为如下：

　　1.集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖

　　操纵期间，账户组持股占流通股本超过3%的交易日有22个，超过5%的交易日有12个，持流通股占流通股本比例的均值为4.09%，其中2018年5月17日达到持股峰值3296.43万股，占流通股本的比例为5.80%，占总股本比例为3.95%。

　　操纵期间，账户组竞价买成交量占市场竞价买成交量比例超过10%的有35个交易日，超过20%的有30个交易日；账户组卖成交量占市场竞价卖成交量比例超过10%的有24个交易日，超过20%的有22个交易日。账户组竞价买成交量(剔除对倒买入量)占市场竞价买成交量比例超过10%的有32个交易日，超过20%的有21个交易日；账户组竞价卖成交量(剔除对倒卖出量)占市场竞价卖成交量比例超过10%的有18个交易日，超过20%的有13个交易日。

　　操纵期间，账户组多次在盘中或尾盘通过大额、多笔、连续、高价申报方式拉抬股价，导致股价大幅上涨。账户组共发生22次盘中大幅拉抬行为，最高拉抬幅度发生于2018年2月2日，达6.08%。账户组有一笔尾市拉抬，发生于2017年12月27日，拉抬幅度为2.15%。在2017年12月7日至2018年1月24日拉抬时段内，账户组买成交量占市场成交量比例为32.08%，以不低于市场卖一价或者市价申买的申买量占账户组申买量的57.92%。

　　另外，操纵期间，账户组存在大量反向交易行为。账户组在其参与交易该股的47个交易日中，有39个交易日内存在反向交易，合计反向交易13731.94万股。

　　2.对倒交易

　　账户组在其参与交易该股的47个交易日中，有33个交易日内存在对倒交易，合计对倒交易7194.29万股，对倒量占市场成交量比9.49%，其中15个交易日对倒比重超过10%，2018年2月1日对倒比重达到最高46.12%。

　　操纵期间“金一文化”累计下跌51.79%，同期中小板综指累计下跌5.36%，偏离46.43个百分点。其中，2017年12月7日至2018年1月24日该股累计上涨34.93%，同期中小板综指累计上涨1.93%，偏离33个百分点；2018年1月25日至2018年5月28日该股累计下跌51.17%，同期中小板综指累计下跌6.88%，偏离44.29个百分点。

　　综上，胡宇、钟葱提供配资保证金，胡宇、李卫卫、朱一栋在操纵期间控制使用账户组利用资金优势、持股优势联合或连续买卖、在实际控制的账户之间交易“金一文化”，影响“金一文化”的交易价格。

　　证监会认为，胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一、三项之规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵市场违法行为。

　　证监会给出处罚结果，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定：责令胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋依法处理非法持有的证券，并处以罚款三百万元，其中对胡宇罚款一百万元，对钟葱罚款一百万元，对李卫卫罚款五十万元，对朱一栋罚款五十万元。

　　中新经纬观察发现，金一文化目前已被风险警示，简称已变为*ST金一。

　　日前，金一文化披露三季报显示，公司前三季度亏损5.21亿元。

　　公司官网显示，金一文化成立于2007年，注册资金95992.5877万元，2014年于深圳证券交易所上市，股票代码002721。2018年实际控制人为海淀区国资委。

　　公司上市后，在中国黄金珠宝首饰行业包括电商渠道、银邮渠道、零售渠道等行业上下游及相关行业进行战略布局。现公司主营业务包括珠宝零售、文化、银邮贵金属三大板块。(中新经纬APP)