国信证券股份有限公司

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附件3：

国信证券股份有限公司董事会议事规则修订条款对照表

（修改之处以黑体字标识）

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附件4：

国信证券股份有限公司监事会议事规则修订条款对照表

（修改之处以黑体字标识）

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证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-017

国信证券股份有限公司

2023年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》《企业会计准则第36号一一关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《国信证券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）对2022年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务发展需要，对2023年度及至召开2023年度股东大会期间（预计为2023年度及2024年1-6月期间）的日常关联交易进行预计。

2023年4月28日，公司第五届董事会第十五次会议逐项审议通过《关于2022年度关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》，表决情况如下：

1、在审议公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）、深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人或其他组织（以下合称深投控及其控制企业）之间的关联交易时，关联董事张纳沙女士、邓舸先生、姚飞先生回避表决，本议项的表决结果为：六票赞成、零票反对、零票弃权。

2、在审议公司与华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）之间的关联交易时，关联董事姚飞先生、刘小腊先生回避表决，本议项的表决结果为：七票赞成、零票反对、零票弃权。

3、在审议公司与云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”）之间的关联交易时，关联董事李双友先生回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权。

4、在审议公司与鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）之间的关联交易时，本议项的表决结果为：九票赞成、零票反对、零票弃权。

5、在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

该议案尚需提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，深投控、华润信托、云南合和等关联股东应回避相关议项的表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

（二）预计日常关联交易类别和金额

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

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