国信证券：以更严更实职业道德准则筑牢行业发展基础

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日前，中国证券业协会修订发布了新版《证券从业人员职业道德准则》。《准则》在与中国特色金融文化保持一致的基础上，形成具有证券行业特色的道德规范以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

日前国信证券在接受中国证券报记者专访时表示，《准则》以更严更实的标准，对从业人员的职业道德素养提出更高要求，将有助于增强投资者对证券行业的信任，提升行业声誉形象，持续筑牢行业发展基础。涵养职业道德，需要行业机构以建设价值共同体的高度责任感和使命感长期推进、久久为功，以更高的道德标准和文化自觉，将“五要五不”中国特色金融文化融入公司经营发展全过程。

以更高标准提升行业声誉形象

国信证券认为，新版《准则》是行业贯彻落实中央金融工作会议精神，进一步强化、巩固行业文化建设成果的重要一环，良好的职业道德是证券行业从业人员规范展业的基础，事关行业持续健康发展的长远大计。

在实施标准上，《准则》要求从业人员以更高的道德标准来规范自身行为，与时俱进弘扬和践行“五要五不”，切实提高政治站位，坚定不移走中国特色金融发展之路。在功能定位上，《准则》从共同营造行业良好发展环境出发，提出“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象，从文化自觉的高度对行业声誉建设提出明确目标。

在国信证券看来，《准则》进一步划定了从业人员的道德底线，为从业人员加强自我约束、规范执业行为、提升道德素养提供了基本遵循。继证券行业提出文化建设十要素、行业荣辱观后，《准则》对从业人员行为提出更为具体的道德要求，围绕机构与个人的文化建设体系架构更加完善，进一步彰显中国特色金融文化的深刻内涵。通过持续强化从业人员职业道德规范管理，可以有效防范金融风险，为实现金融高质量发展提供坚实的道德支撑和文化保障。

各券商对照《准则》逐步完善和落实相关管理制度、深入推进系列宣导，特别是在选人用人管理、执业声誉信息管理等方面落细落实《准则》要求，将有助于增强投资者对证券行业的信任，提升行业声誉形象。国信证券认为，涵养职业道德，需要行业机构以建设价值共同体的高度责任感和使命感长期推进、久久为功，以更高的道德标准和文化自觉，将“五要五不”中国特色金融文化融入公司经营发展全过程。

将职业道德准则融入人员管理各环节

据国信证券介绍，公司高度重视职业道德管理，围绕制度建设、选人用人、教育培训、激励机制等，将行业职业道德准则融入人员管理各个环节，切实提高从业人员职业操守。

目前，国信证券已将职业道德准则、证券行业荣辱观等要求纳入公司合规守则、从业人员执业行为管理办法、员工手册等制度规范，并通过每年组织全员签署自律承诺文件，督促员工践行行业文化、严守道德底线。《准则》发布后，国信证券已启动相关制度修订，完善配套体系。同时持续严格落实执业声誉信息登记报送制度，筑牢声誉约束。

在选人用人方面，国信证券持续规范引才程序和录用条件，开展严格、规范、统一的入职考试，严控人才质量。公司制定发布了员工入职考试管理办法，对新入职员工开展行业文化、合规自律、廉洁从业等职业道德基础内容测试，考试成绩作为人才招聘工作的重要参考依据。

在教育培训方面，国信证券持续开展员工新闻媒体及文化素养培训，每年对员工进行声誉风险管理、行业文化建设等专项宣导。据了解，国信证券精心打造了新员工文化培训课件，在入口处把好“文化关”，让员工自觉成为行业文化理念和荣辱观的践行者。此外，公司还发布了文化理念识别系统（MI）、文化建设宣传片等，通过在线上线下等渠道的密集展示，引导员工树立正确的价值观和利益观，谨守廉洁底线、珍惜职业声誉、恪守职业道德。

在考核约束上，国信证券将廉洁从业、合规管理（含反洗钱）、全面风险管理、声誉管理、文化建设等要素纳入员工年度考核，并赋予对考核结果的“一票否决权”。多年来，国信证券持续开展“国信荣誉榜”年度评奖评优，深入挖掘道德模范和优秀典型，表彰合规自律、爱岗敬业、绩效突出的先进集体和个人，树立清晰明确的价值荣誉导向。