隐瞒借款及财务资助等信息！ST三圣实控人被罚180万，市场禁入5年

时隔半年，ST三圣（002742）被证监会立案调查事项有了结果。

今年2月6日，ST三圣收到证监会下发的《立案告知书》，公司及公司控股股东涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司控股股东立案。8月16日晚间公告显示，近日，公司、公司控股股东及相关人员收到证监会重庆监管局出具的《行政处罚决定书》。

经查明，ST三圣存在的违法事实包括，未按规定披露与关联方共同借款事项。

ST三圣与重庆市碚圣医药科技股份有限公司（以下简称碚圣医药）均由潘先文实际控制。

2019年5月15日，ST三圣与碚圣医药作为共同借款方，与重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司（以下简称恒辉小贷）签订《借款合同》，向其借款1亿元，指定收款账户为碚圣医药银行账户。2019年5月16日，恒辉小贷将1亿元划入指定银行账户，相关资金用于碚圣医药日常经营及偿还潘先文借款，未流入ST三圣账户。

2019年11月29日至2021年2月9日期间，碚圣医药向恒辉小贷共计偿还借款本金4900万元。2021年2月15日，碚圣医药与恒辉小贷签订《贷款展期协议》，约定展期偿还5100万元，潘先文和ST三圣时任董事长潘呈恭作为连带保证人。

2021年11月，恒辉小贷向法院提起诉讼，要求ST三圣和碚圣医药按照年利率26.4%偿还借款本金5100万元和利息1028.50万元。2022年12月27日，法院作出终审判决，判决碚圣医药和ST三圣在判决生效后30日内偿还恒辉小贷借款本金4989.98万及利息。

ST三圣未按规定在临时报告、2019年和2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告中披露上述共同借款事项，直到2022年4月27日才在2021年年度报告中披露。

ST三圣存在的另外一项违法事实是未及时披露关联方财务资助事项。

上海凯天实业投资有限公司（以下简称凯天实业）、上海亦宏投资管理有限公司（以下简称亦宏投资）均系ST三圣关联方。2021年9月至2022年3月，凯天实业、亦宏投资累计向ST三圣提供财务资助1.34亿元。ST三圣2020年经审计的净资产为1.76亿元，财务资助金额占比达7.63%。ST三圣未及时在临时报告中披露上述财务资助事项。

证监会重庆监管局认为，ST三圣的上述行为构成《证券法》所述信息披露违法行为。

潘先文作为ST三圣实际控制人，指使实施了ST三圣与关联方碚圣医药共同借款事项，隐瞒相关信息，导致ST三圣未按规定披露临时报告以及2019年和2020年半年度报告及年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。此外，2019年5月至2019年9月，潘先文作为ST三圣时任董事长，未能勤勉尽责，是对ST三圣未按规定披露临时报告及2019年半年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。

2019年9月至2021年8月，潘呈恭作为ST三圣时任董事长，2021年2月以保证人身份在《贷款展期协议》上签字，表明已知悉ST三圣与碚圣医药共同借款事项，未能勤勉尽责，是对ST三圣未按规定披露临时报告及2021年半年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。

2021年9月至2022年9月，项立平作为ST三圣时任董事长，在2021年11月ST三圣收到法院传票时，便应当知悉ST三圣.与碚圣医药共同借款事项，同时项立平知悉凯天实业、亦宏投资向ST三圣提供财务资助事项，未能勤勉尽责，同样构成信息披露违法行为。

证监会重庆监管局决定：对ST三圣给予警告，并处以100万元的罚款；对潘先文给予警告，并处以180万元罚款，同时对潘先文采取5年市场禁入措施。对潘呈恭给予警告，并处以50万元罚款；对项立平给予警告，并处以20万元罚款。

ST三圣在公告中称，公司本次收到的《行政处罚决定书》所涉内容未触及重大违法强制退市情形。

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