半两财经｜115个账户操纵凤形股份 5个人亏掉3个亿被罚300万

证监会最新一份行政处罚显示，为了维护凤形股份股价，5个人操作过百帐户却亏掉3个亿，结果又被处罚300万元。

证监会近期公布了对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋5人的行政处罚决定书。这5个人都颇有来头，其中陈维新时任安徽省凤形耐磨材料股份有限公司副董事长、总经理，李卫卫早年在期货公司营业部工作，对外号称“华北第一操盘手”，朱一栋曾任大连电瓷董事长。

5个人合谋操纵凤形股份

据证监会调查，2016年1月1日到2018年7月23日期间，陈维新担任凤形股份副董事长、总经理，负责凤形股份非公开发行股份收购无锡雄伟精工科技有限公司100%股权项目的实际运作。2016年底、2017年初，经他人介绍，陈维新初次认识从事配资业务的张兆阳。2017年8月，凤形股份收购雄伟精工项目申请获证监会审核通过。

由于当时“凤形股份”股价低于发行价，为了维持股价，确保非公开发行顺利实施，2017年9月陈维新和张兆阳达成合作，开始着手维护“凤形股份”股价事宜。双方约定陈维新提供资金，张兆阳操作维护股价，确保发行时股价在发行价之上，目标股价最好在发行价上方10%左右。

陈维新安排时任凤形股份董事会秘书邓某负责与张兆阳联系。为完成维护股价事宜，张兆阳找到朱瑞一同参与。张兆阳负责资金承揽，经朱瑞介绍通过配资中介路某强、张某杰引入配资2亿元和借用证券账户32个，二人负责交易决策。

2017年9月至2018年1月，陈维新先后打款9600万元。用作操纵“凤形股份”的保证金，资金源于自有资金及借款。其间，张兆阳、朱瑞操纵“凤形股份”股价失败。2017年11月，经朱瑞介绍，张兆阳、朱瑞将前期用来操纵“凤形股份”的证券账户以及资金2800万元转交给李卫卫，转由李卫卫团队主要负责操作，张兆阳、朱瑞继续参与，从事相关对接和交易操作事宜。

操纵期间成交40亿亏损3个亿

调查还显示，2017年10月9日至2018年2月28日，当事人控制使用“高某”等115个证券账户(以下简称账户组)，采取利用资金优势、持股优势，连续买卖“凤形股份”，在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同期中小板综指。截至2018年2月28日，账户组累计亏损3.04亿元。

操纵期间，账户组单日买入数量占全市场成交数量比超20%的交易日有31天，峰值达到55.32%；卖出数量占全市场成交数量比超20%的交易日有23天，峰值达到73.62%。账户组资金投入量峰值达2.25亿元，总买入成交金额为21.56亿元，总卖出成交金额为18.80亿元。账户组具备明显的资金优势和持股优势。

2017年10月9日至11月10日，该阶段操纵“凤形股份”主要由朱瑞和张兆阳负责，持股比例由1.35%上升至2.85%。10月9日持仓1,185,960股，期间伴随少量的反向交易和对倒交易，持股缓慢增加至11月10日的2,504,360股，股价先由34.18元降至32.18元，后又拉升至34.20元，股价较为平稳。

2017年11月13日至2018年2月28日，该阶段操纵“凤形股份”主要由李卫卫、朱一栋负责。2017年11月13日至2018年1月17日系主要的建仓拉抬期，持股比例由2.91%上升至18.92%。在建仓拉抬期间，股价由34.19元最高拉升至49.50元，股价拉升幅度高达44.78%，账户组合计买入委托8,504笔共5,309.56万股，合计买入成交金额达18.07亿元。2018年1月18日至2月28日为出货期，账户组累计卖出5,590笔共2,101.65万股，卖出成交金额6.46亿元。

5个人被处以300万罚款

证监会认定，本案账户组采取利用资金优势、持股优势连续买卖“凤形股份”,在实际控制的账户之间交易“凤形股份”，不以成交为目的频繁或大额申报、撤单等手段操纵、影响股票交易价格和交易量，足以认定当事人主观上具有影响证券交易价格或者证券交易量的故意，客观上实施了操纵证券市场的行为，且具有比较严重的社会危害性，应当受到行政处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定，对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚款。其中，对陈维新处以80万元罚款，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚款，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚款。

市场注意到，这是李卫卫第三次做庄操纵股票被证监会点名处罚。

被人称为“华北第一操盘手”的李卫卫，在大连电瓷上操盘8个多月，不但没赚到钱，反而巨亏5.51亿元。经证监会查明，2016年6月28日至2017年3月2日，阜兴集团、李卫卫累计控制使用461个账户交易“大连电瓷”，多次利用资金优势，拉抬股价，在自己控制的账户之间交易，虚假申报，以及利用信息优势操纵股价，影响“大连电瓷”交易价格。2017年12月6日，大连电瓷复牌后，账户组陆续卖出涉案股票，截至2018年3月28日，合计亏损5.51亿元。朱一栋时任阜兴集团董事长。证监会为此决定，第一，对朱一栋采取3年证券市场禁入措施；二，对李卫卫采取终身证券市场禁入措施。

李卫卫还因为操纵“汇金通”被证监会行政处罚。经证监会查明，2017年3月6日至4月24日期间，李卫卫控制“朱军建”等92个证券账户交易股票“汇金通”，李卫卫非法盈利2000多万元。2023年1月4日，李卫卫因操纵汇金通股价的违法行为，被证监会没收违法所得2070.28万元，并处以2070.28万元罚款，合计罚没超4000万元。

文/北京青年报记者 刘慎良

编辑/田野