罗欣药业控股股东被立案：鹏扬基金杨爱斌在管产品重仓持股

编者按：证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为鹏扬基金。

12月2日，罗欣药业公告控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券。

研究显示，罗欣药业及其控股股东近年来多次受到监管关注或监管警示。此外，公司业绩增长承压，今年前三季度营收同比下降超过五成，归母净利润亏损。

在已经存在业绩承压、公司及公司控股股东多次受到监管处罚的情况下，鹏扬基金总经理杨爱斌多只在管产品持股甚至重仓持股罗欣药业，合理合规性存疑。

罗欣药业：控股股东涉嫌违规减持被证监会立案

公告显示，罗欣药业获悉公司控股股东山东罗欣控股有限公司于2023年12月1日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对罗欣控股立案。

根据公司于2023年7月21日披露的《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，中国证券监督管理委员会浙江监管局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。

面包财经梳理公开资料发现，罗欣药业及其控股股东近年来多次受到监管关注或监管警示。

2023年6月，深交所对山东罗欣控股有限公司出具监管函。

2021年6月，罗欣药业收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《监管关注函》。关注函显示：“2019年6月，原浙江东音泵业股份有限公司与山东罗欣药业集团股份有限公司（以下简称“山东罗欣”）签署《盈利预测补偿协议》及其补充协议，约定山东罗欣2019年、2020年、2021年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于55,000万元、65,000万元、75,000万元。山东罗欣 2020 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为33,974.95万元，较承诺数少31,025.05万元，未完成2020年度的业绩承诺。根据协议，山东罗欣优先以其因本次发行股份购买资产获得的上市公司股份进行补偿。截至目前，山东罗欣尚未履行业绩补偿义务。”

业绩承压：2022年以来持续亏损

公开资料显示，罗欣药业主营业务系医药产品的研发、生产和销售，聚焦于消化、呼吸、抗肿瘤等优势领域，公司通过借壳东音股份实现A股上市。

2022年以来，罗欣药业业绩大幅承压。

数据显示，罗欣药业2022年营收同比下降44.62%；归母净利润亏损达到12.25亿元，同比下降401.79%。报告期内影响公司业绩因素主要包括：各级医疗终端门诊量、手术量不稳定，零售、三端渠道部分门店关停或产品下架，导致公司的仿制药产品销售量受到影响；为推广创新药组建了创新药直营团队，由于新药目前仍处在市场开发期，收入规模还未能覆盖团队的人员及运营成本……。

2023年前三季度，罗欣药业营收同比下降51.55%、归母净利润亏损有所收窄，但仍亏损2.29亿元。

鹏扬基金总经理多只在管产品持股罗欣药业

尽管面临业绩承压、公司及其控股股东多次受到监管处罚，鹏扬基金旗下多只产品仍持有罗欣药业较多股份。

面包财经梳理公开资料发现，2023年二季度末，鹏扬基金旗下超过10只产品合计持有罗欣药业超过1500万股。持有罗欣药业较多股份的产品多数由基金经理杨爱斌单独或共同管理。

2023年三季度末，鹏扬景沣六个月混合仍持有罗欣药业180.75万股，为该基金的第十大重仓股。

公开资料显示，杨爱斌曾任中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理等职，现任鹏扬基金管理有限公司总经理。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

旗下多只在管产品持股频繁违规、业绩增长承压的个股，鹏扬基金投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管该如何堵住合规漏洞？

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