因违规向客户提供股票投资建议 第一创业证券一时任员工遭罚

转自：北京商报

北京商报讯（记者 李海媛）7月5日，四川证监局发布公告称，经查，何宁在第一创业证券股份四川分公司任职期间，在中国证券业协会登记为一般从业人员，存在向个别客户提供股票投资建议的行为。由于上述行为违反相关规定，四川证监局决定对何宁采取出具警示函的行政监督管理措施。