第一创业承销保荐：债券业务执业质量评级被降为C

近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，第一创业承销保荐的评级结果从B降至C。

2023年8月，第一创业承销保荐因保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题，被上交所予以监管警示。

债券业务执业质量由B降至C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

公开数据显示，第一创业承销保荐的债券业务执业质量评级出现下降，降至C。2021、2022年度，第一创业承销保荐的债券业务执业质量评级均为B。

保荐业务存薄弱环节曾被予以警示

面包财经翻查资料发现，2023年8月，第一创业承销保荐收到上交所下发的《关于对第一创业证券承销保荐有限责任公司及关伟、尹志勇、刘涛涛予以监管警示的决定》。

文件显示，第一创业承销保荐作为聚威新材的首次公开发行股票并在科创板上市申请项目保荐人，存在对发行人研发费用归集相关内部控制有效性核查不到位、对发行人产量数据的核查不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节等问题。

根据《审核规则》第十条、第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所决定采取以下监管措施：“对第一创业证券承销保荐有限责任公司及关伟、尹志勇、刘涛涛予以监管警示”。

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