第一创业证券股份有限公司
证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-051
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读半年度报告全文。
本报告已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，全体董事均出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
√不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
经本次董事会审议通过的公司2024年中期利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√否
合并
■
母公司
■
3、母公司净资本及有关风险控制指标
■
4、公司股东数量及持股情况
单位：股
■
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
单位：股
■
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√不适用
5、控股股东或实际控制人变更情况
√不适用
公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
（1）债券基本信息
■
（2）截至报告期末的财务指标
■
三、重要事项
报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
第一创业证券股份有限公司
法定代表人：吴礼顺
二〇二四年八月二十四日
证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-052
第一创业证券股份有限公司
关于2024年中期利润分配方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司2024年中期利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利为42,024,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本。
自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月28日召开2023年度股东大会，审议通过了《关于公司2024年中期利润分配方案授权事项的议案》，授权公司董事会在符合利润分配条件的前提下制定公司2024年中期利润分配方案。
2024年8月23日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2024年中期利润分配方案的议案》。现将有关情况公告如下：
一、2024年中期利润分配方案基本情况
根据公司2024年半年度财务报告（未经审计），公司2024年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为399,926,694.89元，基本每股收益0.10元，母公司2024年半年度实现净利润397,450,779.07元。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，母公司净利润在提取法定公积金、准备金后可以向股东分配。公司提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备、大集合产品风险准备金、重要货币市场基金风险准备合计119,307,733.48元后，2024年半年度实现的可供分配利润为278,143,045.59元，加上年初未分配利润2,446,430,664.92元，减去2024年实施的上年度现金分红134,476,800.00元，截至2024年6月30日，公司可供股东分配的利润为2,590,096,910.51元。
根据相关监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。因2024年6月30日公司可供分配利润中累计公允价值变动收益为负值，无需扣减。截至2024年6月30日，公司可向股东进行现金分配的利润为2,590,096,910.51元。
为提升投资者获得感，并综合考虑经营利润用于自身发展与回报股东的合理平衡，根据监管规则及《公司章程》相关规定，公司2024年中期利润分配方案如下：
以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利为42,024,000.00元，占母公司2024年半年度实现的可供分配利润的比例为15.11%，占2024年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的比例为10.51%。2024年半年度不送红股，不以资本公积金转增股本。
自本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日止，公司总股本发生变动的，维持现金分红总额不变，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
本次利润分配方案符合相关法律、法规和准则以及《公司章程》等有关规定，有利于公司长期发展。
二、其他说明
1、本次利润分配方案已经第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议、第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议审议通过，公司监事会就本事项发表了审核意见，详情请查阅公司同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）登载的《第五届董事会第二次会议决议公告》《第五届监事会第二次会议决议公告》。
2、根据公司2023年度股东大会审议通过的《关于公司2024年中期利润分配方案授权事项的议案》，2024年中期利润分配金额未超过公司2024年中期利润分配方案的授权范围，故本次利润分配方案无需提交股东大会审议。
3、本次利润分配方案披露前，公司已严格控制内幕信息知情人的范围，对知悉本事项的内幕信息知情人进行了登记。
备查文件：
1、第五届董事会第二次会议决议；
2、第五届监事会第二次会议决议；
3、第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年八月二十四日
证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-049
第一创业证券股份有限公司
第五届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议通知于2024年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2024年8月23日在深圳以现场会议方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由吴礼顺董事长主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于〈公司2024年中期经营报告〉的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
二、审议通过《关于〈公司2024年半年度报告〉及其摘要的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》与本决议同日公告。
三、审议通过《关于公司2024年中期利润分配方案的议案》
以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），实际分配现金红利为42,024,000.00元，占母公司2024年半年度实现的可供分配利润的比例为15.11%，占2024年半年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的比例为10.51%。2024年半年度不送红股，不以资本公积金转增股本。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议通过。
《关于2024年中期利润分配方案的公告》与本决议同日公告。
四、审议通过《关于〈公司2024年半年度投资者保护工作报告〉的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2024年半年度投资者保护工作报告》与本决议同日公告。
五、审议通过《关于〈公司2024年半年度风险管理报告〉的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
六、审议通过《关于〈公司2024年半年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会2024年第一次会议审议通过。
七、审议通过《关于2024年半年度稽核内审工作情况的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第四届董事会审计委员会2024年第三次会议、第五届董事会审计委员会2024年第二次会议审议通过。
八、审议通过《关于2023年度公司高级管理人员绩效考核结果的议案》
表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。
董事王芳女士回避了该议案的表决，亦未代理其他董事行使表决权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会2024年第二次会议审议通过。
九、审议通过《关于公司资产管理业务线组织架构调整的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
备查文件：
1、第五届董事会第二次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会2024年第三次会议决议；
3、第五届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；
4、第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议决议；
5、第五届董事会风险管理委员会2024年第一次会议决议；
6、第五届董事会薪酬考核与提名委员会2024年第二次会议决议。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年八月二十四日
证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-050
第一创业证券股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议通知于2024年8月13日以电子邮件方式发出，会议于2024年8月23日在深圳以现场会议方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
1、审议通过《关于〈公司2024年半年度报告〉及其摘要的议案》
经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告》《第一创业证券股份有限公司2024年半年度报告摘要》与本决议同日公告。
2、审议通过《关于公司2024年中期利润分配方案的议案》
经审核，监事会认为董事会制定的2024年中期利润分配方案符合相关法律、行政法规和准则以及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和股东利益的情况，有利于公司长期发展。监事会同意该分配方案。
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
《关于2024年中期利润分配方案的公告》与本决议同日公告。
3、审议通过《关于〈公司2024年半年度风险管理报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
4、审议通过《关于〈公司2024年半年度净资本等风险控制指标情况报告〉的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
5、审议通过《关于2024年半年度稽核内审工作情况的议案》
表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。
6、审议通过《关于2023年度公司监事会主席报酬事项的议案》
表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。
监事会主席张长宇先生回避了该议案的表决，亦未代理其他监事行使表决权。
备查文件：第五届监事会第二次会议决议
特此公告。
第一创业证券股份有限公司监事会
二〇二四年八月二十四日