因违规提供投资建议等问题 华西证券一营业部遭监管出具警示函

转自：北京商报

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月19日，深圳证监局发布公告表示，经查，华西证券深圳民田路证券营业部存在以下问题：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；个别非营销人员参与基金销售获取奖励；个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。深圳证监局指出上述情况反映出该营业部合规管理存在不足，违反相关规定，故决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。