华西证券再收监管罚单 义乌营业部违规揽客遭警示

转自：东方资讯

5月23日，中国证监会浙江监管局连续发布三份行政监管措施决定书，对华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部（下称“义乌营业部”）及相关负责人采取出具警示函、责令改正等监管措施。这是该营业部年内第二次因同类违规行为被罚，也是华西证券近两个月内第三次因投资者招揽违规问题遭监管问责。