证监会春节开罚单，瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，招商证券、长城证券被点名

红星资本局2月16日消息，2月7日，证监会迎来了第十任掌舵者吴清。除夕当天，监管在节前最后一个交易日对券商及相关从业人员集中发出了一波罚单，主要瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，还涉及私募资管业务及投行业务。

据红星资本局不完全统计，被公开点名的券商共有5家，涉及数十人，仅招商证券就有63人被罚；券商高管违规炒股被罚案中，长城证券原副总裁韩飞被罚没上亿元。春节前夕，还有中山证券私募资管业务遭罚，申万宏源证券、平安证券投行业务收罚单。

监管一天开出14张罚单

仅招商证券就有63人被罚

除夕当天，证监会、深圳证监会瞄准“证券从业人员违规炒股”红线，一天内集中发布了14张罚单，其中招商证券领罚最多。

据证监会消息，近日该会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。

其中，招商证券时任执行董事兼总裁熊剑涛被采取终身证券市场禁入措施。熊剑涛于1995年6月入职招商证券，担任过招商证券首席信息官、首席运营官、副总裁、总裁和招商资管董事长等职位，于2021年10月辞职。从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票。监管根据前述熊建涛对各账户交易决策的比例划分,认定其交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3357万元。

吴光焰于2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务，在此期间使用过“余某梅”证券账户交易股票。深圳证监局认定吴光焰为不适当人选，自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。

宗长玉在担任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人期间，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”证券账户交易股票。深圳证监局认定宗长玉为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。

招商证券深圳南山南油大道证券营业部存在以下问题：一是部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。因此，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

另外，证监会对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

长城证券原副总裁违规炒股罚没1.17亿元

还有42名证券从业者被罚

除招商证券外，除夕当日公布的券商高管违规炒股案还点名了长城证券。证监会披露的行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。

韩飞从1997年6月开始任职于长城证券，于2004年5月取得中国证券业协会一般证券业务执业资格。2005年2月至2022年4月涉案期间，韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。

证监会指出，韩飞共控制使用了“韩浩”等六个证券账户（简称“证券账户组”），涉及其父亲、二嫂、妻子、妻妹等人。经调查，上述证券账户组具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。

据调查，2016年1月至今，证券账户组共有140笔广东省外下单、交易金额高达1.22亿元，其中137笔交易与韩飞出行记录匹配，匹配金额1.18亿元，匹配度96.93%。在2005年2月至2022年9月的17年时间里，上述证券账户总交易金额达到了43.8亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。

综合相关证据，证监会认为，韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终，证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施，期间不得继续在原机构或其他任何机构中，从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。

2月9日，深圳证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，共计42人被罚。红星资本局注意到，处罚缘由包括曾存在操作他人证券账户的行为、曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为、接受他人委托买卖股票的行为等，其中37人被出具警示函，5人被分别采取监管谈话。

中山证券私募资管业务遭罚

申万宏源、平安证券投行业务收罚单

2月9日，深圳证监局披露的一系列罚单中，还有3则针对中山证券的罚单，涉及私募资管业务。

经查，中山证券私募资管业务存在以下问题：一是关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

为此，中山证券、公司时任分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波，以及时任合规总监袁玲被分别采取责令改正、监管谈话以及出具警示函措施的系列措施。

2月8日，证监会还发出年前最后两张投行罚单，点名申万宏源证券、平安证券。

经查，申万宏源证券存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条细则规定，管理人应当监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全。证监会决定对申万宏源证券采取责令改正的行政监管措施。

平安证券存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。根据规定，证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

红星新闻记者 蒋紫雯

编辑 杨程