V观财报｜华林证券拟被暂停私募资管产品备案6个月

　　中新经纬12月29日电 因交易系统风控指标设置存缺陷等7方面问题，华林证券拟被暂停私募资管产品备案6个月。

　　华林证券29日晚公告，近日收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

　　《行政监管措施事先告知书》显示，经查，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：

一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；

　　二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；

　　三是交易系统风控指标设置存在缺陷；

　　四是非标投资存续期管理存在不足；

　　五是信息披露存在遗漏；

　　六是关联交易管控机制不健全；

　　七是人员及薪酬管理机制不健全。

　　西藏证监局指出，上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第四十六条第一项、第六十条第一款、第六十一条第二款、第六十六条第一款、第六十八条第一款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十四条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第三十八条、第四十一条的规定。反映出华林证券内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。

　　依据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案六个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资)的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　对此，华林证券表示，2022年度，公司资产管理业务营业收入占公司总收入的2.81%。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。

　　资料显示，华林证券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等，通过全资子公司华林创新从事另类投资业务，通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。公司主要业务有信用及经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、其他业务。

　　业绩方面，2023年前三季度，公司营收7.53亿元，同比下滑26.71%；归母净利润1.87亿元，同比下滑57.24%。

　　二级市场上，华林证券29日低开后持续震荡，收跌0.98%报15.10元，公司最新市值407.7亿元。(中新经纬APP)